TIỆN ÍCH NÂNG CAO
Tra cứu Xử phạt vi phạm hành chính Xử phạt vi phạm hành chính
Lĩnh vực:
Hoạt động vi phạm:
Thẩm quyền:

Kết quả 1-20 trong 24087 vi phạm hành chính

1
 Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc (Giám đốc), chuyên gia tính toán của tổ chức tương hỗ cung cấp bảo hiểm vi mô không đáp ứng điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 24, Khoản 1, Khoản 2, Khoản 3 Điều 25 Nghị định số 21/2023/NĐ-CP
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 140.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
2
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không thông báo cho cơ quan có thẩm quyền khi phát hiện có hành vi phổ biến và tài trợ cho hoạt động phổ biến hoặc hành vi vi phạm pháp luật khác về vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 25 Nghị định số 81/2019/NĐ-CP
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
3
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không báo cáo việc áp dụng các biện pháp tạm thời khi có nghi ngờ khách hàng hoặc giao dịch của khách hàng liên quan đến tài trợ khủng bố hoặc khách hàng nằm trong Danh sách đen phòng, chống khủng bố
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
4
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không áp dụng các biện pháp tạm thời khi có nghi ngờ khách hàng hoặc giao dịch của khách hàng liên quan đến tài trợ khủng bố hoặc khách hàng nằm trong Danh sách đen phòng, chống khủng bố
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
5
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không báo cáo giao dịch đáng ngờ về tài trợ khủng bố
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
6
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không báo cáo cho lực lượng chống khủng bố khi phát hiện dấu hiệu, hành vi tài trợ khủng bố theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 33 Luật Phòng, chống khủng bố
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
7
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không thực hiện phong tỏa tài khoản, niêm phong hoặc tạm giữ tài sản theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 45 Luật Phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
8
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch, không báo cáo cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 44 Luật Phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
9
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ tổ chức, tham gia hoặc tạo điều kiện, tra giúp thực hiện hành vi rửa tiền chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 8 Luật Phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
10
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không báo cáo, cung cấp thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 39 Luật Phòng, chống rửa tiền, Điều 33 Luật Phòng, chống khủng bố, Điều 22 Nghị định số 81/2019/NĐ-CP
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
11
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ cản trở việc cung cấp thông tin phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 8 Luật Phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
12
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không thực hiện đúng quy định về việc báo cáo giao dịch có giá trị lớn, báo cáo giao dịch đáng ngờ, báo cáo giao dịch chuyển tiền điện tử theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 25, Điều 26, Điều 34 Luật Phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
13
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ vi phạm quy định về trách nhiệm liên quan đến cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 17 Luật Phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
14
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không ban hành chính sách, quy trình để nhận diện và đánh giá mức độ rủi ro về rửa tiền trước khi cung cấp sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 19 Luật Phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
15
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không ban hành chính sách, quy trình để nhận diện và đánh giá mức độ rủi ro về rửa tiền trước khi cung cấp sản phẩm, dịch vụ mới theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 19 Luật Phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
16
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không xây dựng quy định phân loại khách hàng, không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro, không xây dựng quy trình quản lý rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật phòng, chống rửa tiền, phòng, chống khủng bố và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
17
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không thực hiện đánh giá rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; không cập nhật kết quả đánh giá rủi ro hàng năm, không nộp hoặc nộp báo cáo kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro không đúng thời hạn, không phổ biến kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro trong toàn hệ thống của đối tượng báo cáo theo quy định của pháp luật phòng, chống rửa tiền, phòng, chống khủng bố và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
18
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không ban hành và tuân thủ quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống phổ biến và tài trợ phổ biến vũ khí hủy; diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 24 Luật Phòng, chống rửa tiền, Điều 34 Luật Phòng, chống khủng bố, Điều 22 Nghị định số 81/2019/NĐ-CP
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
19
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không thực hiện đúng quy định về việc lưu trữ, bảo mật thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 38, Điều 40 Luật Phòng, chống rửa tiền, Điều 34 Luật Phòng, chống khủng bố
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025
20
 Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không giám sát một số giao dịch đặc biệt theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 20 Luật Phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm  |  Cập nhật: 14/01/2025

Đăng nhập

Quên mật khẩu?   Đăng ký mới

HỖ TRỢ NHANH

Hỗ trợ qua Zalo
Hỗ trợ trực tuyến
(028) 3930 3279
0906 22 99 66
0838 22 99 66

 


DMCA.com Protection Status
IP: 3.148.109.104
Hãy để chúng tôi hỗ trợ bạn!