TIỆN ÍCH NÂNG CAO
Tra cứu Xử phạt vi phạm hành chính Xử phạt vi phạm hành chính

Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không ban hành chính sách, quy trình để nhận diện và đánh giá mức độ rủi ro về rửa tiền trước khi cung cấp sản phẩm, dịch vụ mới theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 19 Luật Phòng, chống rửa tiền

Nội dung Cơ sở pháp lý
Mô tả hành vi Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không ban hành chính sách, quy trình để nhận diện và đánh giá mức độ rủi ro về rửa tiền trước khi cung cấp sản phẩm, dịch vụ mới theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 19 Luật Phòng, chống rửa tiền Điểm g Khoản 1 Điều 40 Nghị định 174/2024/NĐ-CP
Hình thức xử phạt Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng Điểm g Khoản 1 Điều 40 Nghị định 174/2024/NĐ-CP
Biện pháp bổ sung
Biện pháp khắc phục Buộc thực hiện đúng quy định pháp luật Khoản 5 Điều 40 Nghị định 174/2024/NĐ-CP
Thẩm quyền Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành thuộc Cục Quản lý, giám sát bảo hiểm Bộ Tài chính
Cục trưởng Cục Quản lý, giám sát bảo hiểm

Giám đốc Công an tỉnh
Cục trưởng Cục An ninh kinh tế
Cục trưởng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu
Cục trưởng Cục Cảnh sát quản lý hành chính về trật tự xã hội
Cục trưởng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về trật tự xã hội
Cục trưởng Cục Cảnh sát phòng cháy, chữa cháy và cứu nạn, cứu hộ

Cục trưởng Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng 		Khoản 2, 3, 4, 5 và 7 Điều 41 Nghị định 174/2024/NĐ-CP
Lưu ý Nội dung Điều 19 Luật Phòng, chống rửa tiền quy định như sau:
Điều 19. Trách nhiệm của đối tượng báo cáo đối với sản phẩm, dịch vụ mới; sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới

1. Đối tượng báo cáo phải ban hành chính sách, quy trình để nhận diện và đánh giá mức độ rủi ro về rửa tiền trước khi cung cấp sản phẩm, dịch vụ mới; sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới nhằm mục đích sau đây:

a) Phát hiện, ngăn chặn việc sử dụng sản phẩm, dịch vụ mới; sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới để rửa tiền;

b) Quản lý rủi ro về rửa tiền khi thiết lập giao dịch với khách hàng sử dụng sản phẩm, dịch vụ mới; sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới.

2. Đối tượng báo cáo phải áp dụng các biện pháp khi cung cấp sản phẩm, dịch vụ mới; sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới để giảm thiểu rủi ro về rửa tiền.
23

Đăng nhập

Quên mật khẩu?   Đăng ký mới

HỖ TRỢ NHANH

Hỗ trợ qua Zalo
Hỗ trợ trực tuyến
(028) 3930 3279
0906 22 99 66
0838 22 99 66

 


DMCA.com Protection Status
IP: 18.216.115.79
Hãy để chúng tôi hỗ trợ bạn!