TIỆN ÍCH NÂNG CAO
Tra cứu Xử phạt vi phạm hành chính Xử phạt vi phạm hành chính

Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không giám sát một số giao dịch đặc biệt theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 20 Luật Phòng, chống rửa tiền

Nội dung Cơ sở pháp lý
Mô tả hành vi Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không giám sát một số giao dịch đặc biệt theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 20 Luật Phòng, chống rửa tiền Điểm b Khoản 1 Điều 40 Nghị định 174/2024/NĐ-CP
Hình thức xử phạt Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng Điểm b Khoản 1 Điều 40 Nghị định 174/2024/NĐ-CP
Biện pháp bổ sung
Biện pháp khắc phục Buộc thực hiện đúng quy định pháp luật Khoản 5 Điều 40 Nghị định 174/2024/NĐ-CP
Thẩm quyền Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành thuộc Cục Quản lý, giám sát bảo hiểm Bộ Tài chính
Cục trưởng Cục Quản lý, giám sát bảo hiểm

Giám đốc Công an tỉnh
Cục trưởng Cục An ninh kinh tế
Cục trưởng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu
Cục trưởng Cục Cảnh sát quản lý hành chính về trật tự xã hội
Cục trưởng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về trật tự xã hội
Cục trưởng Cục Cảnh sát phòng cháy, chữa cháy và cứu nạn, cứu hộ

Cục trưởng Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng 		Khoản 2, 3, 4, 5 và 7 Điều 41 Nghị định 174/2024/NĐ-CP
Lưu ý Nội dung Điều 20 Luật Phòng, chống rửa tiền quy định như sau:
Điều 20. Giám sát một số giao dịch đặc biệt

1. Đối tượng báo cáo phải giám sát đối với giao dịch đặc biệt sau đây:

a) Giao dịch có giá trị lớn bất thường hoặc phức tạp theo quy định của Chính phủ;

b) Giao dịch với tổ chức, cá nhân tại quốc gia, vùng lãnh thổ nằm trong danh sách do Lực lượng đặc nhiệm tài chính công bố nhằm chống rửa tiền hoặc Danh sách cảnh báo.

2. Để giám sát giao dịch đặc biệt, đối tượng báo cáo phải áp dụng các biện pháp tăng cường quy định tại điểm c khoản 2 Điều 16 của Luật này; kiểm tra thông tin và mục đích của giao dịch; trường hợp có nghi ngờ, đối tượng báo cáo phải xem xét, phân tích, báo cáo giao dịch đáng ngờ và có thể từ chối giao dịch đó.
23

Đăng nhập

Quên mật khẩu?   Đăng ký mới

HỖ TRỢ NHANH

Hỗ trợ qua Zalo
Hỗ trợ trực tuyến
(028) 3930 3279
0906 22 99 66
0838 22 99 66

 


DMCA.com Protection Status
IP: 3.137.178.186
Hãy để chúng tôi hỗ trợ bạn!