Cho tôi hỏi: Phó Tổng Giám đốc công ty chứng khoán phụ trách nghiệp vụ thì có bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không? Phó Tổng Giám đốc công ty chứng khoán không được đồng thời làm việc cho những công ty nào? Câu hỏi của anh S từ Bến Tre.
Tôi có thắc mắc muốn được giải đáp như sau người sở hữu chứng khoán của công ty đại chúng được nhận các quyền phát sinh liên quan đến chứng khoán mà mình sở hữu khi nào? Câu hỏi của anh A.O.Q đến từ Thái Bình.
Tôi muôn hỏi về việc đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết. Cụ thể công ty tôi đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán thì có được đăng ký giao dịch chứng khoán chưa niêm yết hay không?
Cho tôi hỏi: Hành nghề môi giới chứng khoán bắt buộc phải có những chứng chỉ chuyên môn nào về chứng khoán theo quy định? Phiếu lý lịch tư pháp có cần thiết trong hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán không? Câu hỏi của anh T (TP.HCM).
Doanh nghiệp chào bán chứng khoán ra công chúng phải phân phối chứng khoán trong thời gian tối đa bao nhiêu lâu? Doanh nghiệp chào bán chứng khoán ra công chúng không phân phối chứng khoán trong thời gian 120 ngày thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý như thế nào? Câu hỏi của anh C (Ninh Bình).
cáo thuốc.
Quảng cáo thuốc (Hình từ Internet)
Sử dụng kết quả nghiên cứu lâm sàng chưa được Bộ Y tế công nhận để quảng cáo thuốc thì tổ chức bị xử phạt thế nào?
Mức xử phạt vi phạm hành chính đối với tổ chức sử dụng kết quả nghiên cứu lâm sàng chưa được Bộ Y tế công nhận để quảng cáo thuốc được quy định tại điểm c khoản 4, điểm b khoản 5 Điều 50
Tôi muốn thực hiện việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán nhưng tôi được biết việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán này cần phải tuân theo một số nguyên tắc nhất định. Vậy các nguyên tắc đó là gì? Sau khi đảm bảo các nguyên tắc trên thì hồ sơ tôi cần chuẩn bị để thực hiện việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán gồm những gì và thủ tục thực hiện ra sao?
Cho tôi hỏi Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện việc bù trừ và thanh toán chứng khoán phái sinh theo các nguyên tắc nào? Một giao dịch bù trừ, thanh toán nào được xác định là không hợp lệ?
Giám sát các vấn đề liên quan đến chứng khoán phái sinh là nhiệm vụ của các cơ quan như Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Vậy các cơ quan này thực hiện việc giám sát về những nội dung gì?
Công ty nơi tôi làm việc là một công ty Việt Nam. Hiện nay công ty này có dự định niêm yết chứng khoán tại sở giao dịch chứng khoán tại Thái Lan. Cho tôi hỏi công ty tôi phải đáp ứng những yêu cầu gì để có thể thực hiện niêm yết này? Hồ sơ cần phải có những tài liệu gì và thủ tục để thực hiện việc đăng ký này được pháp luật về chứng khoán quy định
Là một người hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, tôi có một số thắc mắc cần giải đáp như sau. Công ty tôi được phép chuyển quyền sở hữu chứng khoán với mục đích làm tăng vốn điều lệ của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ hay không? Nếu được, nguyên tắc thực hiện là gì? Công ty tôi có phải thực hiện lưu ký chứng khoán trước khi chuyển quyền sở
Sau một thời gian hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty tôi (công ty chứng khoán) nhận thấy không còn đủ khả năng nữa nên muốn chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh này. Cho tôi hỏi công ty tôi cần chuẩn bị thành phần hồ sơ gồm những gì? Trình tự thực hiện như thế nào? Công ty tôi có cần cần báo cáo tình trạng của mình hay không?
Tôi thành lập công ty quản lý quỹ, hiện đang muốn kinh doanh chứng khoán phái sinh thông qua hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh. Yêu cầu này của công ty tôi có thể được thực hiện hay không? Điều kiện để công ty tôi kinh doanh chứng khoán phái sinh là gì? Trường hợp sau khi kinh doanh chứng khoán phái sinh trên thực tế, công ty tôi không đáp
Khi tìm hiểu về hoạt động công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, tôi không biết đối với những thông tin về tổng số loại chứng khoán được phép giao dịch, Sở giao dịch chứng khoán tiến hành công bố vào thời điểm nào? Phương tiện công bố theo quy định hiện nay gồm những gì? - Câu hỏi của anh Thanh Minh (Hải Phòng)
Cho tôi hỏi công ty chứng khoán của tôi hiện đang muốn đăng ký trở thành thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh trên Sở giao dịch chứng khoán cần chuẩn bị thành phần hồ sơ gồm những gì? Nếu được chấp thuận, công ty tôi phải triển khai hoạt động trong thời hạn nào? Có được thực hiện các giao dịch đối ứng hay không? - Câu hỏi của anh Tiến Đỗ
Cho anh hỏi muốn trở thành cổ đông của công ty chứng khoán thì các điều kiện tối thiểu cần đáp ứng là gì? Trường hợp cổ đông đổi tên vậy có cần trực tiếp thông báo cho Ủy ban Chứng khoán nhà nước hay không? - Câu hỏi của anh Trí (Tây Ninh).
Xin chào Ban tư vấn THƯ VIỆN PHÁP LUẬT, trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trách nhiệm của Sở giao dịch chứng khoán và trách nhiệm của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam như thế nào?
Tôi muốn tìm hiểu về điều lệ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định pháp luật và muốn cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cần những điều kiện gì? Mong được giải đáp, xin cảm ơn!
Hình thức và thẩm quyền đầu tư ra ngoài doanh nghiệp của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam thực hiện như thế nào? Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm như thế nào? Thắc mắc đến từ bạn T.L ở Long Thành.
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Phó Tổng Giám đốc công ty chứng khoán phụ trách nghiệp vụ thì có bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?
14:42 | 15/03/2024
.png)
