Mẫu báo cáo tình hình thực hiện lộ trình tuân thủ của tổ chức tín dụng mới nhất là mẫu nào? Tải về ở đâu?

Nội dung chính

• Mẫu báo cáo tình hình thực hiện lộ trình tuân thủ của tổ chức tín dụng mới nhất là mẫu nào? Tải về ở đâu?
• Thời hạn thực hiện lộ trình tuân thủ của tổ chức tín dụng chậm nhất là ngày mấy?
• Nội dung của lộ trình tuân thủ của tổ chức tín dụng là gì?

Mẫu báo cáo tình hình thực hiện lộ trình tuân thủ của tổ chức tín dụng mới nhất là mẫu nào? Tải về ở đâu?

Theo Điều 8 Thông tư 16/2024/TT-NHNN quy định như sau:

Trách nhiệm của tổ chức tín dụng

...

2. Thực hiện báo cáo định kỳ bằng văn bản giấy, gửi trực tiếp hoặc qua dịch vụ bưu chính đến Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) về tình hình thực hiện lộ trình của quý trước theo Mẫu báo cáo tại Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này. Thời gian chốt số liệu tính từ ngày 15 của tháng trước kỳ báo cáo đến ngày 14 của tháng cuối quý thuộc kỳ báo cáo. Thời hạn gửi báo cáo là chậm nhất vào ngày 25 của tháng cuối quý thuộc kỳ báo cáo (kỳ báo cáo đầu tiên là báo cáo Quý I năm 2025).

...

Như vậy, Mẫu báo cáo tình hình thực hiện lộ trình tuân thủ của tổ chức tín dụng mới nhất là mẫu tại Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư 16/2024/TT-NHNN

Tải về Mẫu báo cáo tình hình thực hiện lộ trình tuân thủ của tổ chức tín dụng mới nhất

Thời hạn thực hiện lộ trình tuân thủ của tổ chức tín dụng chậm nhất là ngày mấy?

Theo Điều 3 Thông tư 16/2024/TT-NHNN quy định như sau:

Thời hạn lộ trình tuân thủ

Tổ chức tín dụng, công ty con của tổ chức tín dụng xây dựng và thực hiện lộ trình tuân thủ để bảo đảm chậm nhất đến hết ngày 31 tháng 12 năm 2025 tuân thủ các quy định về giới hạn góp vốn, mua cổ phần tại khoản 5 Điều 137 Luật Các tổ chức tín dụng.

Như vậy, tổ chức tín dụng, công ty con của tổ chức tín dụng xây dựng và thực hiện lộ trình tuân thủ để bảo đảm chậm nhất đến hết ngày 31 tháng 12 năm 2025 tuân thủ các quy định về giới hạn góp vốn, mua cổ phần.

Mẫu báo cáo tình hình thực hiện lộ trình tuân thủ của tổ chức tín dụng mới nhất là mẫu nào? Tải về ở đâu? (hình từ internter)

Nội dung của lộ trình tuân thủ của tổ chức tín dụng là gì?

Theo khoản 3 Điều 4 Thông tư 16/2024/TT-NHNN quy định tổ chức tín dụng phối hợp với cổ đông lớn, thành viên góp vốn liên quan đến các doanh nghiệp, tổ chức tín dụng được xác định tại khoản 2 Điều 4 Thông tư 16/2024/TT-NHNN xây dựng lộ trình tuân thủ các quy định về giới hạn góp vốn, mua cổ phần tại điểm b khoản 5 Điều 137 Luật Các tổ chức tín dụng 2024.

Lộ trình tuân thủ của tổ chức tín dụng phải có tối thiểu các nội dung sau đây:

(1) Danh sách cổ đông lớn, thành viên góp vốn liên quan đến các doanh nghiệp, tổ chức tín dụng được xác định tại khoản 2 Điều 4 Thông tư 16/2024/TT-NHNN, bao gồm các thông tin:

- Đối với cá nhân:

+ Họ và tên;

+ Số định danh cá nhân (hoặc số chứng minh nhân dân còn giá trị sử dụng), ngày cấp, nơi cấp, nơi đăng ký thường trú, nơi ở hiện tại (trường hợp khác nơi đăng ký thường trú), ngày, tháng, năm sinh của cá nhân là người Việt Nam;

+ Quốc tịch, số hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp, nơi tạm trú tại Việt Nam, nơi ở hiện tại (trường hợp khác nơi đăng ký tạm trú) của cá nhân là người nước ngoài;

+ Thông tin về số lượng, tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp trên vốn điều lệ mà cá nhân đang sở hữu tại tổ chức tín dụng (bao gồm cả phần vốn góp, cổ phần ủy quyền, ủy thác cho tổ chức, cá nhân khác đứng tên); tên tổ chức, cá nhân nhận ủy quyền, ủy thác và mối quan hệ với cá nhân đó.

- Đối với tổ chức:

+ Tên tổ chức, số giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ pháp lý tương đương, ngày cấp, nơi cấp, mã số doanh nghiệp, địa chỉ trụ sở chính;

+ Thông tin về số lượng, tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp trên vốn điều lệ mà tổ chức đang sở hữu tại tổ chức tín dụng (bao gồm cả phần vốn góp, cổ phần ủy quyền, ủy thác cho tổ chức, cá nhân khác đứng tên); tên tổ chức, cá nhân nhận ủy quyền, ủy thác và mối quan hệ với tổ chức đó.

(2) Danh sách doanh nghiệp, tổ chức tín dụng được xác định tại khoản 2 Điều 4 Thông tư 16/2024/TT-NHNN, bao gồm các thông tin:

+ Tên tổ chức, số giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy tờ pháp lý tương đương, ngày cấp, nơi cấp, mã số doanh nghiệp, địa chỉ trụ sở chính và mối quan hệ với cổ đông lớn, thành viên góp vốn của tổ chức tín dụng;

+ Thông tin về số lượng, tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp trên vốn điều lệ mà tổ chức tín dụng đang sở hữu tại từng doanh nghiệp, tổ chức tín dụng (bao gồm cả phần vốn góp, cổ phần ủy quyền, ủy thác cho tổ chức, cá nhân khác đứng tên); tên tổ chức, cá nhân nhận ủy quyền, ủy thác và mối quan hệ với tổ chức đó;

(3) Biện pháp áp dụng (tổ chức tín dụng giảm tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp tại doanh nghiệp, tổ chức tín dụng khác là cổ đông lớn, thành viên góp vốn của tổ chức tín dụng đó; hoặc cổ đông lớn, thành viên góp vốn giảm tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp tại tổ chức tín dụng đó; hoặc các biện pháp khác) và các mốc thời gian thực hiện để tuân thủ các quy định về giới hạn góp vốn, mua cổ phần điểm b khoản 5 Điều 137 Luật Các tổ chức tín dụng 2024