Tự doanh chứng khoán là gì? So sánh môi giới chứng khoán và tự doanh chứng khoán?

Nội dung chính

• Tự doanh chứng khoán là gì?
• So sánh môi giới chứng khoán và tự doanh chứng khoán?
• Điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán là gì?

Tự doanh chứng khoán là gì?

Theo Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

Giải thích từ ngữ

Trong Luật này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

...

29. Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.

30. Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua, bán chứng khoán cho chính mình.

31. Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc cam kết với tổ chức phát hành nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết hoặc cố gắng tối đa để phân phối số chứng khoán cần phát hành của tổ chức phát hành.

32. Tư vấn đầu tư chứng khoán là việc cung cấp cho khách hàng kết quả phân tích, báo cáo phân tích và đưa ra khuyến nghị liên quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán.

33. Đăng ký chứng khoán là việc ghi nhận thông tin về tổ chức phát hành, chứng khoán của tổ chức phát hành và người sở hữu chứng khoán.

...

Theo đó tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua, bán chứng khoán cho chính mình.

Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.

Tự doanh chứng khoán là gì? So sánh môi giới chứng khoán và tự doanh chứng khoán? (Hình từ Internet)

So sánh môi giới chứng khoán và tự doanh chứng khoán?

- Đối với môi giới chứng khoán

Môi giới chứng khoán là hoạt động làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.

Mục đích: Giúp khách hàng thực hiện các giao dịch chứng khoán, kiếm lợi nhuận từ phí môi giới.

Yêu cầu nghiệp vụ: Cần có giấy phép hành nghề môi giới chứng khoán và tuân thủ các quy định pháp luật liên quan.

Quy định về công ty: Công ty chứng khoán phải được cấp phép để thực hiện nghiệp vụ môi giới.

Hình thức giao dịch: Giao dịch trực tiếp giữa khách hàng và công ty môi giới.

- Đối với tự doanh chứng khoán

Tự doanh chứng khoán là hoạt động mà công ty chứng khoán tự mua, bán chứng khoán cho chính mình nhằm kiếm lợi nhuận.

Mục đích: Tạo lợi nhuận từ việc đầu tư vào chứng khoán.

Yêu cầu nghiệp vụ: Cần có giấy phép hành nghề tự doanh chứng khoán và tuân thủ các quy định pháp luật liên quan.

Quy định về công ty: Công ty chứng khoán phải được cấp phép để thực hiện nghiệp vụ tự doanh.

Hình thức giao dịch: Có thể giao dịch trực tiếp và gián tiếp, bao gồm giao dịch giữa các công ty chứng khoán với nhau hoặc với nhà đầu tư trên thị trường.

- Điểm giống nhau

+ Cả hai đều cần có giấy phép hành nghề và tuân thủ các quy định pháp luật.

+ Đều liên quan đến hoạt động mua, bán chứng khoán.

- Điểm khác nhau

+ Mục đích: Môi giới chứng khoán nhằm giúp khách hàng thực hiện giao dịch, trong khi tự doanh chứng khoán nhằm tạo lợi nhuận cho chính công ty chứng khoán.

+ Hình thức giao dịch: Môi giới chứng khoán chủ yếu là giao dịch trực tiếp giữa khách hàng và công ty môi giới, còn tự doanh chứng khoán có thể giao dịch trực tiếp và gián tiếp.

Thông tin mang tính chất tham khảo

Điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán là gì?

Theo khoản 1 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định:

Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

a) Điều kiện quy định tại khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán;

b) Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương.

...

Theo đó chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

- Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

- Có trình độ từ đại học trở lên;

- Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

- Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

- Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương.