khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán chịu trách nhiệm về hoạt động nghiệp vụ của người hành nghề chứng khoán.
Như vậy, cá nhân không được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán nếu rơi vào trường hợp:
- Thuộc hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán
- Thực hiện các