biệt tài sản của khách hàng;
(6) Bảo quản, lưu giữ tài sản của khách hàng;
(7) Kiểm soát việc tuân thủ quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền;
(8) Nội dung khác theo nhiệm vụ Tổng Giám đốc (Giám đốc) giao.
Chưa có quy trình kiểm soát nội bộ thì công ty chứng khoán có được chính thức hoạt động không?
Điều kiện để công ty chứng khoán chính
;
- Phòng chống rửa tiền trong kinh doanh bất động sản.
(2) Phần kiến thức chuyên môn, bao gồm:
- Tổng quan về dịch vụ môi giới bất động sản;
- Quy trình và kỹ năng môi giới bất động sản;
- Giải quyết tình huống trên thực tế.
Cụ thể, nội dung này đã được hướng dẫn tại Phụ lục 2 ban hành kèm theo Thông tư 11/2015/TT-BXD.
Tải Phụ lục 2 Thông tư 11
ban Chứng khoán Nhà nước và các cơ quan quản lý có thẩm quyền;
c) Tuân thủ quy định pháp luật ngoại hối, hạn chế sở hữu tại các doanh nghiệp Việt Nam, phòng chống rửa tiền và các quy định pháp luật khác có liên quan;
d) Không được vay trên lãnh thổ Việt Nam cho khách hàng, cho các tổ chức, cá nhân khác hoặc cho chính mình dưới mọi hình thức; không
Cho tôi hỏi nền và sàn nhà phòng học bộ môn được quy định như thế nào? Tôi thắc mắc các phòng học bộ môn được trang bị hệ thống điện xoay chiều bao nhiêu vôn? Hệ thống cấp thoát nước trong phòng học bộ môn có được đặt ngầm trong tường không? Mong được giải đáp. Đây là câu hỏi của Anh Khôi đến từ Phú Yên.
thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
m) Vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền và phòng, chống khủng bố trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;
n) Vi phạm quy định về thanh tra, kiểm tra của cơ quan nhà nước có thẩm quyền;
o
Xin chào! Tôi có câu hỏi mong được ban tư vấn giúp tôi hỗ trợ giải đáp thắc mắc. Trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh xuất hiện nhiều ca bệnh sốt xuất huyết. Vậy tôi muốn được biết rằng hiện nay địa bàn Thành phố có hướng dẫn như thế nào trong việc phòng, chống bệnh sốt xuất huyết? Mong được ban tư vấn hỗ trợ giải đáp. Xin cảm ơn!
Tôi muốn hỏi hiện nay thì số lượng trẻ tại trường mầm non theo từng nhóm trẻ tối đa là bao nhiêu? Phòng ngủ và phòng vệ sinh trường mầm non phải đảm bảo tiêu chuẩn diện tích như thế nào? Trường mầm non quy định về hệ thống sưởi ấm, điều hòa không khí và hệ thống phòng cháy chống cháy như thế nào?
của đơn vị mình tại ngân hàng và tiền mặt lớn hơn số tiền phải trả cho khách hàng tại thời điểm chi trả; quy trình kiểm tra, kiểm soát nội bộ; cơ chế quản lý rủi ro; các nguyên tắc chung và quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; quy trình và thủ tục giải quyết yêu cầu tra soát, khiếu
Cho anh hỏi trường hợp công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam muốn thành lập chi nhánh thì cần đáp ứng điều kiện nào? Có thể thành lập tối đa bao nhiêu chi nhánh? Có bắt buộc phải tổ chức theo cơ cấu nào hay không? Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được quyền đứng ra vay tiền thay mặt khách hàng hay không? - Câu hỏi của
phòng, chống rửa tiền.
18. Ổn định hệ thống tiền tệ, tài chính:
a) Tổng hợp, phân tích, dự báo tình hình tiền tệ, tài chính; đề xuất các biện pháp ngăn ngừa rủi ro có tính hệ thống trong lĩnh vực tiền tệ, tài chính;
b) Xây dựng chính sách, biện pháp ứng phó với khủng hoảng, đảm bảo ổn định hệ thống tiền tệ, ngân hàng, tài chính.
19. Thực hiện các
theo quy định của pháp luật về phá sản đối với tổ chức tín dụng.
- Chủ trì, phối hợp với các cơ quan hữu quan xây dựng chính sách, kế hoạch và tổ chức thực hiện phòng, chống rửa tiền.
- Thực hiện quản lý nhà nước về bảo hiểm tiền gửi theo quy định của pháp luật về bảo hiểm tiền gửi.
- Chủ trì lập, theo dõi, dự báo và phân tích kết quả thực hiện cán
thanh toán, mục đích sử dụng tài khoản đảm bảo thanh toán;
(iii) Quy trình kiểm tra, kiểm soát nội bộ; quản lý rủi ro, đảm bảo an toàn, bảo mật; các nguyên tắc chung và quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền; quy trình và thủ tục giải quyết yêu cầu tra soát, khiếu nại, tranh chấp;
c) Có vốn điều lệ tối thiểu là 50 tỷ đồng;
d) Điều kiện về nhân sự
Tôi được Nhà nước cho thuê đất trả tiền thuê hàng năm, nay Nhà nước thu hồi lại vì mục đích quốc phòng, an ninh. Trong quá trình thuê đất tôi có tiến hành san lấp mặt bằng, vậy cho tôi hỏi khi bồi thường thì tôi có được nhận khoản tiền bỏ ra để san lấp mặt bằng không? Câu hỏi của anh T.Q.D từ Long An.
lúc quyết toán nghĩa vụ giữa các bên liên quan
+ Cơ chế đảm bảo khả năng thanh toán, gồm: Cơ chế mở và duy trì số dư tài khoản đảm bảo thanh toán, mục đích sử dụng tài khoản đảm bảo thanh toán
+ Quy trình kiểm tra, kiểm soát nội bộ; quản lý rủi ro, đảm bảo an toàn, bảo mật; các nguyên tắc chung và quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền; quy trình
đổi), dự án Luật hợp tác xã (sửa đổi), dự án Luật giá (sửa đổi), dự án Luật phòng thủ dân sự, dự án Luật giao dịch điện tử (sửa đổi), dự án Luật bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng (sửa đổi), dự án Luật phòng, chống rửa tiền (sửa đổi) (Quốc hội cho ý kiến và thông qua tại một kỳ họp) và các dự án Luật khác (nếu có).
Theo đó, Bộ trưởng Bộ Tài Nguyên và
phủ
9
Nghiên cứu, rà soát Luật Đấu thầu
Bộ Kế hoạch và Đầu tư
Các bộ, ngành liên quan
2022
Chính phủ
10
Nghiên cứu, rà soát Luật Phòng, chống rửa tiền
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
Các bộ, ngành liên quan
2022
Chính phủ
11
Nghị định quy định tiêu chuẩn chức danh lãnh đạo, quản lý trong các cơ quan hành
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Nhân sự của bộ phận kiểm soát nội bộ Công ty chứng khoán theo quy định phải đáp ứng những yêu cầu nào?
01:04 | 22/01/2024
