Cơ quan nào có thẩm quyền thanh tra giám sát tổ chức tín dụng?
Căn cứ theo quy định tại Điều 207 Luật Các tổ chức tín dụng 2024 như sau:
Thẩm quyền kiểm tra, thanh tra, giám sát
1. Ngân hàng Nhà nước có thẩm quyền kiểm tra, thanh tra, giám sát tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, văn phòng đại diện nước ngoài theo quy định của
Tôi muốn biết quy định về điều kiện và thủ tục để thành lập, đăng ký làm doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ chuyển phát nhanh quốc tế hiện nay như thế nào? Được quy định tại văn ban nào? Mong được trả lời, tôi cảm ơn.
Tôi có thắc mắc liên quan đến vấn đề xây dựng kế hoạch kiểm toán nội bộ hằng năm của tổ chức tín dụng. Cho tôi hỏi ai là người có trách nhiệm xây dựng kế hoạch kiểm toán nội bộ hằng năm của tổ chức tín dụng? Kế hoạch kiểm toán nội bộ hằng năm phải đáp ứng những yêu cầu nào? Câu hỏi của chị Thùy Nhi ở Hà Nội.
Tôi có thắc mắc liên quan đến Tài Khoản thanh toán tập trung của Kho bạc Nhà nước. Cho tôi hỏi Tài Khoản thanh toán tập trung của Kho bạc Nhà nước được hiểu thế nào? Và cho tôi hỏi thêm là tài Khoản thanh toán tập trung này bao gồm những gì? Tôi rất mong mình sẽ nhận được câu trả lời trong khoảng thời gian sớm nhất có thể. Câu hỏi của chị Thu
tín dụng 2010, được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 19 Điều 1 Luật Các tổ chức tín dụng sửa đổi 2017 quy định những trường hợp không được cấp tín dụng như sau:
Những trường hợp không được cấp tín dụng
1. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài không được cấp tín dụng đối với những tổ chức, cá nhân sau đây:
a) Thành viên Hội đồng quản trị
Hồ sơ kiểm toán được bảo quản, lưu trữ bằng hình thức điện tử được không?
Theo Điều 18 Nghị định 17/2012/NĐ-CP quy định về việc lưu trữ hồ sơ kiểm toán như sau:
- Doanh nghiệp kiểm toán, chi nhánh doanh nghiệp kiểm toán nước ngoài tại Việt Nam phải thiết kế và thực hiện các chính sách và thủ tục để duy trì tính bảo mật, an toàn, toàn vẹn, có
giải thương mại thành lập văn phòng đại diện ở nước ngoài thì phải thông báo cho Bộ Tư pháp trong thời hạn bao lâu?
Văn phòng đại diện Trung tâm hòa giải thương mại thành lập ở nước ngoài được quy định tại Điều 29 Nghị định 22/2017/NĐ-CP như sau:
Chi nhánh, văn phòng đại diện Trung tâm hòa giải thương mại thành lập ở nước ngoài
Trong thời hạn 30
Ngân hàng Nhà nước có thẩm quyền quyết định:
a) Cấp Giấy phép đối với ngân hàng thương mại và chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
b) Cấp đổi Giấy phép, cấp bổ sung nội dung hoạt động vào Giấy phép đối với ngân hàng thương mại, các chi nhánh ngân hàng nước ngoài là đối tượng thanh tra, giám sát an toàn vi mô của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng.
2
vi vi phạm quy định đối với hoạt động của tổ chức hành nghề luật sư
…
3. Phạt tiền từ 15.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Tẩy xoá, sửa chữa làm sai lệch nội dung giấy phép thành lập chi nhánh của tổ chức hành nghề luật sư nước ngoài, công ty luật nước ngoài hoặc chi nhánh của công ty luật nước ngoài tại Việt
1. Doanh nghiệp quản lý, thanh lý tài sản được thành lập và hoạt động theo hình thức quy định tại Khoản 1 Điều 13 của Luật Phá sản. Việc thành lập, tổ chức, quản lý và hoạt động của doanh nghiệp quản lý, thanh lý tài sản tuân theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp và pháp luật về phá sản.
2. Chi nhánh, văn phòng đại diện của doanh nghiệp quản
nghị của Hội đồng quản trị quỹ tín dụng nhân dân.
2. Trường hợp quỹ tín dụng nhân dân bị thu hồi Giấy phép, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh quyết định thành phần Hội đồng thanh lý như sau:
a) Thành phần theo quy định tại khoản 3, 4 Điều này trên cơ sở đề nghị của quỹ tín dụng nhân dân; hoặc
b) Thành phần khác do Giám đốc Ngân hàng Nhà nước
Dịch vụ tiền mặt là gì?
Dịch vụ tiền mặt được giải thích tại khoản 3 Điều 3 Nghị định 222/2013/NĐ-CP thì dịch vụ tiền mặt là hoạt động của Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Kho bạc Nhà nước cung cấp cho khách hàng trong việc nộp, rút tiền mặt hoặc các dịch vụ khác có liên quan đến tiền mặt.
Dịch vụ tiền mặt
Người quản lý của doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm bao gồm những chức danh nào?
Người quản lý của doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm được quy định tại khoản 1 Điều 80 Luật Kinh doanh bảo hiểm 2022 như sau:
Người quản lý, người kiểm soát của doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, chi nhánh nước ngoài tại
chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ và ngân hàng đối với đối tượng kiểm tra, gồm:
- Tổ chức tín dụng, trừ đối tượng quy định tại điểm a và điểm c khoản 3 Điều 8 Thông tư 17/2023/TT-NHNN;
- Chi nhánh ngân hàng nước ngoài theo phân công của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước;
- Tổ chức hoạt động thông tin tín dụng;
- Đối tượng kiểm tra của Ngân
8 Thông tư 17/2023/TT-NHNN;
- Chi nhánh ngân hàng nước ngoài theo phân công của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước;
- Tổ chức hoạt động thông tin tín dụng;
- Đối tượng kiểm tra của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh, Thanh tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước chi nhánh nếu thấy cần thiết.
(2) Đơn vị thuộc Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng kiểm tra đối với
Văn phòng đại diện của thương nhân nước ngoài tại Việt Nam gồm những tài liệu gì?
Căn cứ tại khoản 1 Điều 22 Nghị định 07/2016/NĐ-CP quy định như sau:
Hồ sơ gia hạn Giấy phép thành lập Văn phòng đại diện, Giấy phép thành lập Chi nhánh
1. Hồ sơ 01 bộ bao gồm:
a) Đơn đề nghị gia hạn Giấy phép thành lập Văn phòng đại diện, Giấy phép thành lập Chi
chức năng quản lý.
Theo đó, yêu cầu, điều kiện để tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài thực hiện thủ tục chấp thuận hoạt động ngoại hối cơ bản trên thị trường trong nước được xác định tại Mục 1 Phần II Thủ tục hành chính ban hành kèm theo Quyết định 99/QĐ-NHNN năm 2023.
Cụ thể như sau:
- Có hệ thống công nghệ thông tin đảm bảo đáp ứng
nhánh ngân hàng nước ngoài (sau đây gọi là Giấy phép) đối với các nội dung sau:
(i) Thay đổi tên, địa điểm đặt trụ sở chính của ngân hàng thương mại; thay đổi tên, địa điểm đặt trụ sở của chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
(ii) Tăng mức vốn điều lệ của ngân hàng thương mại, mức vốn được cấp của chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
(iii) Gia hạn thời hạn
hiểm nhóm là sự thỏa thuận giữa bên mua bảo hiểm và doanh nghiệp bảo hiểm, chi nhánh doanh nghiệp bảo hiểm phi nhân thọ nước ngoài để bảo hiểm cho những người được bảo hiểm thuộc nhóm tham gia bảo hiểm trong cùng một hợp đồng bảo hiểm."
Căn cứ theo khoản 5 Điều 42 Luật Kinh doanh bảo hiểm 2022 quy định:
Bên mua bảo hiểm và doanh nghiệp bảo hiểm, chi
Ngân hàng thương mại cổ phần có được đầu tư tài sản cố định phục vụ trực tiếp cho hoạt động của mình không?
Căn cứ theo Điều 144 Luật Các tổ chức tín dụng 2024 có quy định như sau:
Vốn và sử dụng vốn của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
1. Vốn của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm vốn chủ sở hữu, vốn huy
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Cơ quan nào có thẩm quyền thanh tra giám sát tổ chức tín dụng? Tổ chức tín dụng có quyền và nghĩa vụ gì trong quá trình thanh tra giám sát?
23:11 | 17/10/2024
