Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán

Pháp luật Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải đảm bảo những nguyên tắc nào khi hành nghề? Cơ quan nào sẽ giám sát việc hành nghề chứng khoán của cá nhân? 10:39 | 15/10/2022
Cho tôi hỏi cá nhân khi hành nghề chứng khoán thì phải đảm bảo những nguyên tắc nào? Việc hành nghề chứng khoán của cá nhân sẽ được cơ quan có thẩm quyền nào giám sát? Trách nhiệm của tổ chức sử dụng người lao động hành nghề chứng khoán cần có trách nhiệm gì? Câu hỏi của anh Thông từ TP.HCM.
Pháp luật Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những gì? Thời hạn cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán là bao lâu? 08:35 | 02/03/2023
Cho tôi hỏi hiện nay để được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì cần phải nộp những giấy tờ gì vậy? Nộp hồ sơ sau bao lâu thì sẽ được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán? - Anh Văn Minh (Đồng Nai).
Pháp luật Tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm gì? Thời gian tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán báo cáo UBCKNN? 10:00 | 18/10/2024
Tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm gì? Thời gian tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán báo cáo UBCKNN? Người hành nghề chứng khoán làm việc ở đâu? Nguyên tắc hành nghề chứng khoán là gì?
Pháp luật Người hành nghề chứng khoán có thể mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc không? 17:09 | 16/01/2024
Cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán có thể mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc không? Người hành nghề chứng khoán bắt buộc phải có trình độ từ đại học trở lên đúng không? Câu hỏi của anh T.C.V từ Ninh Thuận.
Pháp luật Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán cần phải làm gì ngay sau khi ký kết hợp đồng lao động với công ty chứng khoán? 11:24 | 02/03/2023
Cho tôi hỏi về một số quy định liên quan đến việc hành nghề chứng khoán. Cụ thể, cho tôi hỏi sau khi ký kết hợp đồng lao động với công ty chứng khoán thì người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán có cần phải thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hay không? Điều này có bắt buộc không? Nếu có thì cần thực hiện ra sao? - Anh Phạm Hào (TPHCM)
Pháp luật Người hành nghề chứng khoán được cùng lúc làm việc cho tối đa bao nhiêu công ty chứng khoán theo quy định? 03:02 | 03/10/2023
Người hành nghề chứng khoán được cùng lúc làm việc cho tối đa bao nhiêu công ty chứng khoán theo quy định? Trường hợp người hành nghề chứng khoán làm việc ở 02 công ty chứng khoán cùng lúc thì xử lý như thế nào? - câu hỏi của anh P. (Hà Nội).
Pháp luật Để được cấp Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ thì cá nhân bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài đúng không? 06:27 | 13/01/2024
Cho tôi hỏi để được cấp Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ thì cá nhân bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp tại nước ngoài đúng không? Người có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được thực hiện những nghiệp vụ nào về chứng khoán? Câu hỏi của anh P.T.T từ Bến Tre.
Pháp luật Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp phải có năng lực về tài chính đúng không? 06:35 | 11/07/2024
Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp phải có năng lực về tài chính đúng không? Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải có trình độ từ đại học trở lên đúng không? Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi nào?
Pháp luật Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc tại 2 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được không? 16:54 | 28/09/2023
Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc tại 2 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được không? Nếu không được thì người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc tại 2 công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán sẽ bị xử lý ra sao? - câu hỏi của anh T. (Hậu Giang).
Pháp luật Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bị mất thì có được xin cấp lại chứng chỉ hành nghề hay không? 17:10 | 29/05/2024
Cho tôi hỏi Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bị mất thì có được xin cấp lại chứng chỉ hành nghề hay không? Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính bị mất thì hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề bao gồm những gì? Câu hỏi của anh T (TPHCM).
Pháp luật Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi thay đổi những thông tin gì? 10:23 | 02/03/2023
Cho tôi hỏi người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi thay đổi những thông tin gì? Thực hiện thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo mẫu như thế nào? - Anh Quốc Đạt (TPHCM).
Pháp luật Người hành nghề chứng khoán có bị thu hồi chứng chỉ hành nghề khi được cấp chứng chỉ mà không hành nghề hay không? 10:07 | 14/03/2024
Cho tôi hỏi, người hành nghề chứng khoán đúng có bắt buộc phải có trình độ từ đại học trở lên không? Người hành nghề chứng khoán có bị thu hồi chứng chỉ hành nghề khi được cấp chứng chỉ mà không hành nghề hay không? Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc hay không? Câu hỏi của anh L (An
Pháp luật Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được cấp cho cá nhân có trình độ thế nào? Người có chứng chỉ này được thực hiện những nghiệp vụ nào? 09:40 | 08/11/2024
Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được cấp cho cá nhân có trình độ thế nào? Người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện những nghiệp vụ nào? Tổng giám đốc công ty chứng khoán có bắt buôc phải có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính?
Pháp luật Người hành nghề quản lý quỹ có được làm việc cho nhiều công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác không? 22:31 | 23/05/2024
Cho tôi hỏi: Người có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ có được môi giới chứng khoán hay không? Người hành nghề quản lý quỹ có được làm việc cho nhiều công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khác không? Câu hỏi của anh T (Hà Nội).
Pháp luật Chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định có được cấp cho cá nhân có trình độ cao đẳng hay không? 10:44 | 17/08/2023
Cho tôi hỏi chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định có được cấp cho cá nhân có trình độ cao đẳng hay không? Cá nhân không hành nghề chứng khoán trong vòng bao lâu thì bị thu hồi chứng chỉ hành nghề? Câu hỏi của chị N.T.K.D từ Long An.
CHỦ ĐỀ NỔI BẬT
ĐỌC NHIỀU NHẤT
Pháp luật
Tiền ký quỹ của người lao động Việt Nam làm việc ở nước ngoài có được nhận lại không? Hoàn trả tiền ký quỹ như thế nào?
 Pháp luật
Xây dựng gia đình ấm no, tiến bộ, hạnh phúc là một trong những nguyên tắc cơ bản của chế độ hôn nhân và gia đình?
 Pháp luật
Việc báo tin, tố giác tội phạm có phải đóng phí không? Mức xử phạt khi tố giác sai sự thật là bao nhiêu?
 Pháp luật
Tài khoản kế toán phản ánh nội dung gì? Tài khoản kế toán trong bảng của đơn vị hành chính sự nghiệp gồm những gì?
 Pháp luật
Mẫu Đề cương yêu cầu cung cấp thông tin để chuẩn bị thanh tra mới nhất là mẫu nào? Tải về mẫu đề cương?
 Pháp luật
Có phải nhường đường cho xe ưu tiên khi dẫn đường cho xe hộ tống Nguyên thủ quốc gia hay không?
 Pháp luật
Trường hợp trẻ em được cho làm con nuôi nước ngoài phải quay trở lại Việt Nam được giải quyết như thế nào?
 Pháp luật
Cảnh sát giao thông có quyền truy đuổi tội phạm hay không? Cảnh sát giao thông truy đuổi khiến người vi phạm bị thương, tử vong bị phạt thế nào?
 Pháp luật
Tạm dừng bổ nhiệm cán bộ cấp xã, cấp huyện khi sắp xếp đơn vị hành chính kể từ thời điểm nào theo Nghị quyết 35?
 Pháp luật
Văn nghị luận về phòng chống tác hại của rượu bia? Dàn ý bài văn nghị luận về phòng chống tác hại của rượu bia?
Thư Viện Pháp Luật
Địa chỉ: 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q.3, TP.HCM
Điện thoại: (028) 3930 3279 (06 lines)
E-mail: info@ThuVienPhapLuat.vn
Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào