Sở giao dịch chứng khoán bắt buộc phải có phương án dự phòng cho hệ thống giao dịch trực tuyến khi hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến gặp sự cố không?

Nội dung chính

• Báo cáo về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi nào?
• Sở giao dịch chứng khoán phải đáp ứng các yêu cầu về dịch vụ như thế nào?
• Sở giao dịch chứng khoán bắt buộc phải có phương án dự phòng cho hệ thống giao dịch trực tuyến khi hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến gặp sự cố không?

Báo cáo về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi nào?

Căn cứ tại khoản 2 Điều 14 Thông tư 134/2017/TT-BTC, có quy định về quy định về báo cáo trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:

Quy định về báo cáo trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến

…

2. Sở giao dịch chứng khoán gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các báo cáo sau:

a) Báo cáo năm về hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 05 ban hành kèm theo Thông tư này trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm;

b) Báo cáo về các thay đổi quy định tiêu chuẩn công nghệ đối với thành viên giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán. Thời hạn báo cáo trong vòng bảy (07) ngày làm việc sau khi có thay đổi.

…

Như vậy, theo quy định trên thì báo cáo về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước như sau:

- Báo cáo năm về hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến trong vòng 30 ngày kể từ ngày kết thúc năm;

- Báo cáo về các thay đổi quy định tiêu chuẩn công nghệ đối với thành viên giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán. Thời hạn báo cáo trong vòng bảy (07) ngày làm việc sau khi có thay đổi.

Sở giao dịch chứng khoán (Hình từ Internet)

Sở giao dịch chứng khoán phải đáp ứng các yêu cầu về dịch vụ như thế nào?

Căn cứ tại khoản 1 Điều 5 Thông tư 134/2017/TT-BTC, có quy định về yêu cầu về dịch vụ như sau:

Yêu cầu về dịch vụ

1. Đối với Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam:

a) Xây dựng, ban hành quy định kết nối hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến, các quy trình về xử lý sự cố, dự phòng hệ thống, kiểm soát rủi ro trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến phù hợp với Luật Giao dịch điện tử, Luật An toàn thông tin mạng, các văn bản hướng dẫn thi hành và quy định tại Thông tư này;

b) Đảm bảo cung cấp hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến công khai, công bằng, minh bạch, an toàn và hiệu quả cho các thành viên sử dụng cùng một loại dịch vụ.

…

Như vậy, theo quy định trên thì Sở giao dịch chứng khoán phải đáp ứng các yêu cầu về dịch vụ như sau:

- Xây dựng, ban hành quy định kết nối hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến, các quy trình về xử lý sự cố, dự phòng hệ thống, kiểm soát rủi ro trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến phù hợp với Luật Giao dịch điện tử, Luật An toàn thông tin mạng, các văn bản hướng dẫn thi hành và quy định tại Thông tư này;

- Đảm bảo cung cấp hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến công khai, công bằng, minh bạch, an toàn và hiệu quả cho các thành viên sử dụng cùng một loại dịch vụ.

Sở giao dịch chứng khoán bắt buộc phải có phương án dự phòng cho hệ thống giao dịch trực tuyến khi hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến gặp sự cố không?

Căn cứ tại khoản 3 Điều 6 Thông tư 134/2017/TT-BTC, được sửa đổi bởi khoản 2 Điều 1 Thông tư 73/2020/TT-BTC, có quy định về yêu cầu về hạ tầng, kỹ thuật hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:

Yêu cầu về hạ tầng, kỹ thuật hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến

1. Đối với công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến:

..

đ) Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải tích hợp giải pháp để nhà đầu tư sử dụng chứng thư số, chữ ký số của tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số công cộng khi thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến. Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến có thể tích hợp thêm giải pháp theo quy định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều 8 Thông tư này. Việc triển khai áp dụng chứng thư số, chữ ký số trong giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư thực hiện theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

e) Cung cấp phương thức giao dịch qua điện thoại phải trang bị hệ thống tổng đài hoặc thiết bị có chức năng ghi âm, quản lý, tra cứu cuộc gọi. Mọi cuộc gọi đặt lệnh của nhà đầu tư phải được ghi âm, lưu trữ đầy đủ và phải đảm bảo an ninh thông tin và bảo mật dữ liệu;

g) Áp dụng những biện pháp kỹ thuật hoặc quản lý để thiết lập các mức giới hạn về mua bán chứng khoán theo quy định của pháp luật cho nhà đầu tư tham gia dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Các giới hạn này phải được thông báo cho nhà đầu tư trên trang giao dịch chứng khoán trực tuyến và phải có quy trình phê duyệt đối với sự thay đổi các mức giới hạn này.

2. Đối với công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đáp ứng các yêu cầu theo quy định tại điểm a, b và e khoản 1 và khoản 3 Điều này.

3. Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải có phương án dự phòng cho hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến và cung cấp phương thức giao dịch thay thế trong trường hợp hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến gặp sự cố.

Như vậy, theo quy định trên thì Sở giao dịch chứng khoán bắt buộc phải có phương án dự phòng cho hệ thống giao dịch trực tuyến và cung cấp phương thức giao dịch thay thế khi hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến gặp sự cố