Ngày thành toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp thực hiện tại SGDCK? Phải phân bổ tiền và trái phiếu doanh nghiệp cho khách hàng khi nào?

Nội dung chính

• Ngày thành toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp thực hiện tại SGDCK là ngày nào?
• Việc bù trừ tiền giao dịch trái phiếu doanh nghiệp được thực hiện trên cơ sở nào?
• Thành viên phải thực hiện phân bổ tiền và trái phiếu doanh nghiệp cho khách hàng khi nào?

Ngày thành toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp thực hiện tại SGDCK là ngày nào?

Căn cứ vào Điều 4 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 15/QĐ-HĐTV năm 2023 có quy định như sau:

Phương thức và thời gian thanh toán chứng khoán

1. VSDC thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp, cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm theo kết quả bù trừ đa phương căn cứ vào kết quả giao dịch do SGDCK cung cấp. Việc thanh toán theo từng giao dịch chỉ áp dụng đối với các giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán theo quy định tại Điều 18 Quy chế này.

2. Việc thanh toán giao dịch được thực hiện theo nguyên tắc chuyển giao chứng khoán đồng thời với thanh toán tiền (DVP) tại ngày thanh toán.

3. Ngày thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp là ngày làm việc liền kề sau ngày giao dịch (T+1). Trình tự và thủ tục thực hiện thanh toán được quy định tại Mục I Phụ lục 02 của Quy chế này.

4. Ngày thanh toán giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm là ngày làm việc thứ hai liền kề sau ngày giao dịch (T+2). Trình tự và thủ tục thực hiện thanh toán được quy định tại Mục II Phụ lục 02 của Quy chế này.

Như vậy, căn cứ theo quy định trên thì ngày thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp thực hiện tại SGDCK là ngày làm việc liền kề sau ngày giao dịch (T+1).

>> Xem chi tiết trình tự và thủ tục thực hiện thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp thực hiện giao dịch tại SGDCK tại đây. TẢI VỀ

Ngày thành toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp thực hiện tại SGDCK? Phải phân bổ tiền và trái phiếu doanh nghiệp cho khách hàng khi nào? (Hình từ Internet)

Việc bù trừ tiền giao dịch trái phiếu doanh nghiệp được thực hiện trên cơ sở nào?

Căn cứ theo quy định tại Điều 3 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 15/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Nguyên tắc thực hiện bù trừ giao dịch chứng khoán

1. Đối với các giao dịch của Thành viên, việc bù trừ chứng khoán được thực hiện theo từng loại chứng khoán và tách biệt theo loại tài khoản môi giới cho khách hàng trong nước, tài khoản môi giới cho khách hàng nước ngoài và tài khoản tự doanh của Thành viên. Việc bù trừ tiền giao dịch chứng khoán được thực hiện cho từng Thành viên trên cơ sở bù trừ chung giữa số tiền được nhận và số tiền phải trả cho các giao dịch có cùng ngày giao dịch tại SGDCK, cùng ngày thanh toán và tách biệt theo khách hàng trong nước, khách hàng nước ngoài và của chính Thành viên.

2. Đối với các giao dịch trái phiếu doanh nghiệp của các Tổ chức mở tài khoản trực tiếp, việc bù trừ trái phiếu được thực hiện theo từng loại trái phiếu trên tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSDC của Tổ chức mở tài khoản trực tiếp. Việc bù trừ tiền giao dịch trái phiếu được thực hiện trên cơ sở bù trừ chung giữa số tiền được nhận và số tiền phải trả cho các giao dịch trái phiếu có cùng ngày giao dịch tại SGDCK và cùng ngày thanh toán.

Như vậy, việc bù trừ tiền giao dịch trái phiếu doanh nghiệp được thực hiện trên cơ sở bù trừ chung giữa số tiền được nhận và số tiền phải trả cho các giao dịch trái phiếu có cùng ngày giao dịch tại SGDCK và cùng ngày thanh toán.

Thành viên phải thực hiện phân bổ tiền và trái phiếu doanh nghiệp cho khách hàng khi nào?

Căn cứ theo quy định tại Điều 10 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 15/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Hoàn tất thanh toán giao dịch chứng khoán

1. Sau khi hoàn tất thanh toán giao dịch chứng khoán, VSDC gửi Thông báo xác nhận hoàn tất thanh toán giao dịch chứng khoán dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến cho Thành viên và qua email cho Tổ chức mở tài khoản trực tiếp.

2. Thành viên phải thực hiện phân bổ tiền và chứng khoán cho khách hàng ngay sau khi VSDC hoàn tất thanh toán chứng khoán và ngân hàng thanh toán hoàn tất thanh toán tiền và đảm bảo hoàn tất việc phân bổ trước 13h00 ngày thanh toán đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm, trước 15h00 ngày thanh toán đối với trái phiếu doanh nghiệp; đồng thời thông báo cho VSDC về kết quả thực hiện chậm nhất vào 16h30 ngày thanh toán. Thành viên gửi Thông báo kết quả thực hiện phân bổ cho VSDC dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử.

Theo đó, Thành viên phải thực hiện phân bổ tiền và trái phiếu doanh nghiệp cho khách hàng ngay sau khi VSDC hoàn tất thanh toán trái phiếu và ngân hàng thanh toán hoàn tất thanh toán tiền và đảm bảo hoàn tất việc phân bổ trước 15h00 ngày thanh toán; đồng thời thông báo cho VSDC về kết quả thực hiện chậm nhất vào 16h30 ngày thanh toán.

Thành viên gửi Thông báo kết quả thực hiện phân bổ cho VSDC dưới dạng chứng từ điện tử thông qua cổng giao tiếp điện tử.