Mẫu báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán của VSDC?

Nội dung chính

• Mẫu báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam?
• Ai lập và gửi báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán VSDC?
• Biện pháp đảm bảo khả năng thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán được quy định như thế nào?

Mẫu báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam?

Mẫu báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam là Mẫu 15/PL-TTBT ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024

Tải về Mẫu báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán

Ai lập và gửi báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán VSDC?

Theo Mục 2 phần II Phụ lục 2 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024 quy định như sau:

II. TRÌNH TỰ, THỦ TỤC BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN GIAO DỊCH CỔ PHIẾU, CHỨNG CHỈ QUỸ, CHỨNG QUYỀN CÓ BẢO ĐẢM

...

2. Vào các ngày thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán:

....

2.3.3. Ngân hàng thanh toán thực hiện:

- Phân bổ số tiền tương ứng từ TK TG TTBT VSDC sang các TK TG TTBT của thành viên (tài khoản môi giới, tài khoản tự doanh) tại ngân hàng thanh toán.

2.3.4. VSDC thực hiện:

- Phân bổ số chứng khoán từ TKCK TTBT VSDC vào TKCK GD TV (tài khoản tự doanh hoặc môi giới) đồng thời ghi tăng TKCK GD của nhà đầu tư bên mua, ghi giảm TKCK GD của nhà đầu tư bên bán.

2.3.5. Ngân hàng thanh toán lập và gửi cho VSDC “Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán” (Mẫu 15/PL-TTBT).

2.3.6. VSDC lập và lưu Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp chứng khoán lùi thời hạn thanh toán (Mẫu 16/PL-TTBT)

Các bước thanh toán phải hoàn tất chậm nhất là 13h30 ngày thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán.

...

Như vậy, ngân hàng thanh toán lập và gửi “Báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán” Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC)

Mẫu báo cáo tổng hợp kết quả thanh toán trực tiếp tiền giao dịch lùi thời hạn thanh toán của VSDC? (hình từ internet)

Biện pháp đảm bảo khả năng thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán được quy định như thế nào?

Theo Điều 18 Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 48/QĐ-HĐTV năm 2024 quy định như sau:

Thực hiện lùi thời hạn thanh toán giao dịch chứng khoán

...

3. VSDC gửi Thông báo về việc lùi thời hạn thanh toán giao dịch chứng khoán đến thành viên liên quan và SGDCK (Mẫu 10/TTBT kèm theo Quy chế này), đồng thời gửi Thông báo điều chỉnh tổng hợp kết quả bù trừ và Thông báo các giao dịch thanh toán trực tiếp dưới dạng chứng từ điện tử tới thành viên và ngân hàng thanh toán sau khi hoàn tất việc lùi thời hạn thanh toán.

4. Các biện pháp đảm bảo khả năng thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán.

a) Đối với giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán do thiếu tiền: VSDC chuyển toàn bộ chứng khoán trong giao dịch bán đối ứng với giao dịch mua thiếu tiền sang tài khoản chờ thanh toán của nhà đầu tư bên bán.

b) Đối với giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán do thiếu chứng khoán: Thành viên bên được nhận chứng khoán phải chuyển tiền thanh toán theo thông báo thanh toán các giao dịch lùi của VSDC vào tài khoản thanh toán bù trừ của thành viên chậm nhất 10h15 ngày thanh toán. Số tiền đó sẽ được ngân hàng thanh toán phong toả theo đề nghị của VSDC cho đến khi giao dịch được thanh toán trong thời hạn quy định tại khoản 3 Điều 19 Quy chế này. Sau 10h15 ngày thanh toán, thành viên không đủ số dư tiền để thực hiện phong tỏa sẽ được coi là tạm thời mất khả năng thanh toán tiền. VSDC sẽ có văn bản nhắc nhở và xem xét xử lý vi phạm thành viên theo quy định tại Quy chế thành viên lưu ký.

Như vậy, các biện pháp đảm bảo khả năng thanh toán giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán.

- Đối với giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán do thiếu tiền: VSDC chuyển toàn bộ chứng khoán trong giao dịch bán đối ứng với giao dịch mua thiếu tiền sang tài khoản chờ thanh toán của nhà đầu tư bên bán.

- Đối với giao dịch bị lùi thời hạn thanh toán do thiếu chứng khoán: Thành viên bên được nhận chứng khoán phải chuyển tiền thanh toán theo thông báo thanh toán các giao dịch lùi của VSDC vào tài khoản thanh toán bù trừ của thành viên chậm nhất 10h15 ngày thanh toán.

+ Số tiền đó sẽ được ngân hàng thanh toán phong toả theo đề nghị của VSDC cho đến khi giao dịch được thanh toán trong thời hạn quy định tại khoản 3 Điều 19 Quy chế này.

++ Sau 10h15 ngày thanh toán, thành viên không đủ số dư tiền để thực hiện phong tỏa sẽ được coi là tạm thời mất khả năng thanh toán tiền. VSDC sẽ có văn bản nhắc nhở và xem xét xử lý vi phạm thành viên theo quy định tại Quy chế thành viên lưu ký.