Lệnh bán chứng chỉ quỹ mở của nhà đầu tư được thực hiện khi nào? Công ty quản lý quỹ phải đền bù thiệt hại cho nhà đầu tư giao dịch chứng chỉ quỹ mở khi nào?

Nội dung chính

• Lệnh bán chứng chỉ quỹ mở của nhà đầu tư được thực hiện khi nào?
• Công ty quản lý quỹ phải đền bù thiệt hại cho nhà đầu tư giao dịch chứng chỉ quỹ mở khi nào?
• Mức đền bù thiệt hại cho nhà đầu tư giao dịch chứng chỉ quỹ mở khi xảy ra thiệt hại là bao nhiêu?

Lệnh bán chứng chỉ quỹ mở của nhà đầu tư được thực hiện khi nào?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 32 Thông tư 98/2020/TT-BTC quy định như sau:

Lệnh bán chứng chỉ quỹ

1. Việc thực hiện lệnh bán phải tuân thủ nguyên tắc sau:

a) Lệnh bán của nhà đầu tư chỉ được thực hiện khi nhà đầu tư, đại lý ký danh có đủ số lượng đơn vị quỹ để bán theo yêu cầu và số lượng đơn vị quỹ còn lại sau giao dịch của nhà đầu tư không thấp hơn số lượng tối thiểu (nếu có) để duy trì tài khoản, tiểu khoản quy định tại Điều lệ quỹ, Bản cáo bạch;

b) Lệnh bán có thể không thực hiện, hoặc chỉ được thực hiện một phần theo quy định tại khoản 1 Điều 33 Thông tư này;

c) Thời hạn thanh toán thực hiện theo quy định tại Điều lệ quỹ và Bản cáo bạch nhưng không quá 05 ngày làm việc, kể từ ngày giao dịch chứng chỉ quỹ, trừ trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 33 Thông tư này;

d) Tiền bán chứng chỉ quỹ được quỹ chuyển khoản vào tài khoản ngân hàng của nhà đầu tư, đại lý ký danh đã đăng ký hoặc tài khoản ngân hàng do nhà đầu tư chỉ định.

...

Như vậy, lệnh bán chứng chỉ quỹ mở của nhà đầu tư chỉ được thực hiện khi nhà đầu tư, đại lý ký danh có đủ số lượng đơn vị quỹ để bán theo yêu cầu và số lượng đơn vị quỹ còn lại sau giao dịch của nhà đầu tư không thấp hơn số lượng tối thiểu (nếu có) để duy trì tài khoản, tiểu khoản quy định tại Điều lệ quỹ, Bản cáo bạch.

Lệnh bán chứng chỉ quỹ mở của nhà đầu tư được thực hiện khi nào? Công ty quản lý quỹ phải đền bù thiệt hại cho nhà đầu tư giao dịch chứng chỉ quỹ mở khi nào? (hình từ internet)

Công ty quản lý quỹ phải đền bù thiệt hại cho nhà đầu tư giao dịch chứng chỉ quỹ mở khi nào?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 36 Thông tư 98/2020/TT-BTC quy định như sau:

Đền bù thiệt hại cho quỹ, nhà đầu tư

1. Công ty quản lý quỹ phải đền bù thiệt hại cho quỹ, nhà đầu tư giao dịch chứng chỉ quỹ khi định giá sai giá trị tài sản ròng của quỹ, với các mức sai lệnh như sau:

a) Đạt từ 0,75% giá trị tài sản ròng trở lên đối với quỹ trái phiếu;

b) Đạt từ 1% giá trị tài sản ròng trở lên đối với các quỹ khác.

...

Như vậy, công ty quản lý quỹ phải đền bù thiệt hại cho nhà đầu tư giao dịch chứng chỉ quỹ mở khi định giá sai giá trị tài sản ròng của quỹ, với các mức sai lệnh như sau:

- Đạt từ 0,75% giá trị tài sản ròng trở lên đối với quỹ trái phiếu;

- Đạt từ 1% giá trị tài sản ròng trở lên đối với các quỹ khác.

Mức đền bù thiệt hại cho nhà đầu tư giao dịch chứng chỉ quỹ mở khi xảy ra thiệt hại là bao nhiêu?

Căn cứ theo khoản 3 và khoản 4 Điều 36 Thông tư 98/2020/TT-BTC quy định như sau:

Đền bù thiệt hại cho quỹ, nhà đầu tư

...

3. Trong trường hợp quỹ bị định giá thấp, mức đền bù cho quỹ và cho nhà đầu tư được xác định như sau:

a) Đối với nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ trước thời gian quỹ bị định giá sai và đã bán chứng chỉ quỹ trong thời gian quỹ bị định giá sai: mức đền bù được xác định dựa trên mức độ sai sót và số lượng đơn vị quỹ nhà đầu tư đã bán;

b) Đối với quỹ: mức đền bù được xác định dựa trên mức độ sai sót và số lượng đơn vị quỹ mà quỹ đã phát hành trong thời gian bị định giá sai và hiện vẫn còn đang lưu hành.

4. Trong trường hợp quỹ bị định giá cao, mức đền bù cho quỹ và cho nhà đầu tư được xác định như sau:

a) Đối với nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ trong thời gian quỹ bị định giá sai và tiếp tục sở hữu sau thời gian quỹ bị định giá sai: mức đền bù được xác định dựa trên mức độ sai sót và số lượng đơn vị quỹ nhà đầu tư đã mua và còn tiếp tục nắm giữ sau thời gian bị định giá sai;

b) Đối với quỹ: mức đền bù được xác định dựa trên mức độ sai sót và số lượng đơn vị quỹ mà quỹ đã phát hành ra trước thời gian quỹ bị định giá sai và quỹ đã mua lại trong thời gian đó.

5. Công ty quản lý quỹ phải chịu mọi chi phí đền bù cho quỹ và nhà đầu tư. Trường hợp Điều lệ quỹ có quy định và Đại hội nhà đầu tư chấp thuận, chi phí đền bù cho nhà đầu tư theo quy định tại điểm a khoản 3, điểm a khoản 4 Điều này được hạch toán vào quỹ.

...

Như vậy, mức đền bù thiệt hại cho nhà đầu tư giao dịch chứng chỉ quỹ mở được quy định như sau:

Trường hợp 1: Trường hợp quỹ bị định giá thấp, mức đền bù cho nhà đầu tư được xác định như sau:

- Đối với nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ trước thời gian quỹ bị định giá sai và đã bán chứng chỉ quỹ trong thời gian quỹ bị định giá sai: mức đền bù được xác định dựa trên mức độ sai sót và số lượng đơn vị quỹ nhà đầu tư đã bán.

Trường hợp 2: Trong trường hợp quỹ bị định giá cao, mức đền bù cho quỹ và cho nhà đầu tư được xác định như sau:

- Đối với nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ trong thời gian quỹ bị định giá sai và tiếp tục sở hữu sau thời gian quỹ bị định giá sai: mức đền bù được xác định dựa trên mức độ sai sót và số lượng đơn vị quỹ nhà đầu tư đã mua và còn tiếp tục nắm giữ sau thời gian bị định giá sai.

Lưu ý: Công ty quản lý quỹ phải chịu mọi chi phí đền bù nhà đầu tư. Trường hợp Điều lệ quỹ có quy định và Đại hội nhà đầu tư chấp thuận, chi phí đền bù cho nhà đầu tư được hạch toán vào quỹ.