Hồ sơ tự nguyện huỷ bỏ tư cách thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam gồm những gì?

Nội dung chính

• Hồ sơ tự nguyện huỷ bỏ tư cách thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam gồm những gì?
• VSDC có văn bản cho phép thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tiến hành các thủ tục hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ trong thời hạn bao lâu?
• VSDC ra Quyết định hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh và công bố thông tin ra thị trường khi nào?

Hồ sơ tự nguyện huỷ bỏ tư cách thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam gồm những gì?

Hồ sơ tự nguyện huỷ bỏ tư cách thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh theo quy định tại Điều 4 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 gồm có:

(1) Giấy đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ theo Mẫu 08/PS-TVBT; TẢI VỀ

(2) Phương án xử lý số dư vị thế, tài sản ký quỹ trên tài khoản tự doanh và tài khoản khách hàng của thành viên bù trừ.

Lưu ý: Hồ sơ đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ tự nguyện được lập thành 01 bộ gốc và gửi đến Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam theo hình thức trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện.

Hồ sơ tự nguyện huỷ bỏ tư cách thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam gồm những gì? (Hình từ Internet)

VSDC có văn bản cho phép thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tiến hành các thủ tục hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ trong thời hạn bao lâu?

Việc cho phép tiến hành các thủ tục hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ được quy định tại khoản 3 Điều 4 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ tự nguyện

...

3. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đề nghị hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ tự nguyện:

- Trường hợp hồ sơ đầy đủ, hợp lệ: VSDC có văn bản gửi thành viên bù trừ về việc ngừng cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh và cho phép tiến hành các thủ tục hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ.

- Trường hợp hồ sơ không đầy đủ, hợp lệ: VSDC có văn bản yêu cầu thành viên bù trừ sửa đổi, bổ sung hồ sơ. Trường hợp từ chối, VSDC phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

4. Kể từ thời điểm ngừng cung cấp dịch vụ bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh theo văn bản thông báo quy định tại khoản 3 Điều này, VSDC chỉ thực hiện các nghiệp vụ sau cho thành viên bù trừ:

a) Bù trừ cho các giao dịch đối ứng để đóng vị thế, thanh toán lãi lỗ vị thế hàng ngày hoặc thanh toán thực hiện hợp đồng cho các vị thế hiện có trên tài khoản.

b) Chuyển khoản tất toán vị thế, ký quỹ theo yêu cầu của khách hàng từ thành viên bù trừ bị hủy bỏ tư cách sang thành viên bù trừ thay thế.

...

Như vậy, theo quy định, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam có văn bản cho phép thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tiến hành các thủ tục hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ.

VSDC ra Quyết định hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh và công bố thông tin ra thị trường khi nào?

Việc Quyết định hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh được quy định tại khoản 12 Điều 4 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 13/QĐ-HĐTV năm 2023 như sau:

Hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ tự nguyện

...

11. Trình tự, thủ tục chuyển khoản tất toán vị thế, ký quỹ được quy định tại Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại VSDC.

12. VSDC ra Quyết định hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ, hoàn trả tài sản đóng góp Quỹ bù trừ cho thành viên bù trừ theo quy định tại Quy chế quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ cho thị trường chứng khoán phái sinh tại VSDC và công bố thông tin ra thị trường sau khi thành viên bù trừ hoàn thành các công việc dưới đây:

a) Tất toán tài khoản tự doanh (nếu có) và tất toán toàn bộ tài khoản của khách hàng mở tại thành viên bù trừ hoặc hoàn tất chuyển khoản toàn bộ vị thế và tài sản ký quỹ của khách hàng sang thành viên bù trừ thay thế.

b) Thực hiện đầy đủ nghĩa vụ với VSDC theo quy định.

Như vậy, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ra Quyết định hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh, hoàn trả tài sản đóng góp Quỹ bù trừ cho thành viên bù trừ và công bố thông tin ra thị trường sau khi thành viên bù trừ hoàn thành các công việc dưới đây:

(1) Tất toán tài khoản tự doanh (nếu có) và tất toán toàn bộ tài khoản của khách hàng mở tại thành viên bù trừ hoặc hoàn tất chuyển khoản toàn bộ vị thế và tài sản ký quỹ của khách hàng sang thành viên bù trừ thay thế.

(2) Thực hiện đầy đủ nghĩa vụ với Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định.