Công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh cần có vốn điều lệ tối thiểu là bao nhiêu để được cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh?

Nội dung chính

• Công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh cần có vốn điều lệ tối thiểu là bao nhiêu để được cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh?
• Công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh cần đáp ứng điều kiện gì về nhân sự?
• Giám đốc của công ty tư vấn đầu tưu chứng khoán phái sinh cần phải cung cấp giấy tờ cá nhân gì để hoàn thiện hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh?
• Công ty tư vấn đầu chứng khoán phái sinh cần phải thực hiện đăng ký thành viên giao dịch trong thời hạn bao nhiêu lâu?

Công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh cần có vốn điều lệ tối thiểu là bao nhiêu để được cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh?

Công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh cần đáp ứng điều kiện về vốn điều lệ như nào để được cấp giấy chứng nhận cần phải căn cứ theo quy định tại điểm b khoản 2 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

Điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

...

2. Điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty chứng khoán bao gồm:

...

b) Đáp ứng các điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu như sau:

- Đối với hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 800 tỷ đồng trở lên;

- Đối với hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 600 tỷ đồng trở lên;

- Đối với hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh: có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 250 tỷ đồng trở lên;

- Trường hợp đăng ký kinh doanh cả hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh, tự doanh chứng khoán phái sinh và tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán phải có vốn điều lệ, có vốn chủ sở hữu tối thiểu từ 800 tỷ đồng trở lên;

Như vậy, công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh cần đáp ứng điều kiện về vốn điều lệ tối thiểu từ 250 tỷ đồng trở lên thì đáp ứng điều kiện về vốn điều lệ để cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Công ty kinh doanh chứng khoán phái sinh cần có vốn điều lệ tối thiểu là bao nhiêu để được cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh? (Hình từ Internet)

Công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh cần đáp ứng điều kiện gì về nhân sự?

Công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh cần đáp ứng điều kiện gì về nhân sự cần phải căn cứ quy định tại điểm d khoản 2 Điều 4 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

Điều kiện được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

...

2. Điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh đối với công ty chứng khoán bao gồm:

...

d) Đáp ứng điều kiện về nhân sự: Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dự kiến đăng ký có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với quy định của pháp luật và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;

Như vậy, công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh cần đáp ứng điều kiện về nhân sự như sau:

+ Có Giám đốc và Phó giám đốc (Tổng Giám đốc và Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ.

+ Có tối thiểu 05 nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh và nhân viên phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

Giám đốc của công ty tư vấn đầu tưu chứng khoán phái sinh cần phải cung cấp giấy tờ cá nhân gì để hoàn thiện hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh?

Giám đốc của công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh cần phải cung cấp giấy tờ cá nhân theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 5 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

Hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp, điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

1. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh bao gồm:

...

d) Danh sách Giám đốc (Tổng Giám đốc), Phó Giám đốc (Phó Tổng Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và các nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh theo hướng dẫn tại Mẫu số 02 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, kèm theo hồ sơ cá nhân của các cá nhân nêu trên. Hồ sơ cá nhân tối thiểu bao gồm: Chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước công dân hoặc hộ chiếu, chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán, chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh, hợp đồng lao động;

...

Như vậy, để hoàn thiện hồ sơ đề nghị cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh thì Giám đốc của công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh cần phải cung cấp giấy tờ cá nhân tối thiểu bao gồm:

+ Chứng minh nhân dân hoặc thẻ căn cước công dân hoặc hộ chiếu;

+ Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán;

+ Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;

+ Hợp đồng lao động.

Công ty tư vấn đầu chứng khoán phái sinh cần phải thực hiện đăng ký thành viên giao dịch trong thời hạn bao nhiêu lâu?

Công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh cần phải thực hiện đăng ký thành viên giao dịch trong thời hạn quy định tại khoản 6 Điều 5 Nghị định 158/2020/NĐ-CP, nội dung như sau:

Hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp, điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

...

6. Trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán được hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh phải thực hiện đăng ký thành viên giao dịch. Trường hợp không đăng ký thành viên giao dịch, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Theo quy định trên, công ty tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh cần phải thực hiện đăng ký thành viên giao dịch trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.