Xử lý vi phạm đối với thành viên bù trừ theo hình thức nào khi để vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư 02 lần trong tháng?

Hiện nay có những hình thức xử lý vi phạm nào đối với thành viên bù trừ. Đối với lỗi vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư tới 02 lần trong tháng thì thành viên bù trừ sẽ bị xử lý theo hình thức nào? Câu hỏi của anh Mẫn từ TP.HCM.

Có thể xử lý vi phạm đối với thành viên bù trừ bằng những hình thức nào?

Căn cứ Điều 5 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 quy định về hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên bù trừ như sau:

Các hình thức xử lý vi phạm đối với thành viên bù trừ
1. VSD áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên bù trừ:
a) Nhắc nhở;
b) Khiển trách;
c) Đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ;
d) Hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ bắt buộc.
2. Hình thức xử lý vi phạm theo quy định tại các điểm b, c và d khoản 1 Điều này sẽ được công bố trên trang thông tin điện tử của VSD và báo cáo UBCKNN. Thành viên bù trừ bị xử lý vi phạm có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của chính thành viên bù trừ.
3. Việc xử lý vi phạm theo quy định tại các điểm a, b và c khoản 1 Điều này không áp dụng đối với các thành viên bù trừ đang trong quá trình xử lý hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ.

Như vậy, Trung tâm Lưu ký chứng khoán có thể xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên bù trừ theo các hình thức:

- Nhắc nhở;

- Khiển trách;

- Đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của thành viên bù trừ;

- Hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ bắt buộc.

Xử lý vi phạm đối với thành viên bù trừ theo hình thức nào khi để vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư 02 lần trong tháng?

Căn cứ khoản 1 Điều 6 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 quy định về xử phạt vi phạm đối với thành viên bù trừ theo hình thức nhắc nhở như sau:

Nhắc nhở
1. VSD ban hành văn bản nhắc nhở thành viên bù trừ trong các trường hợp sau:
a) Không đóng góp đủ và/hoặc không đóng góp đúng hạn vào Quỹ bù trừ theo thông báo của VSD;
b) Không khắc phục được vi phạm quy định về tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ trước thời hạn nộp ký quỹ trong ngày theo quy định tại Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại VSD với số lượng từ 02 tài khoản trở xuống;
c) Trong thời hạn 01 tháng để xảy ra 02 lần vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư;
d) Không hoàn tất việc giảm số lượng hợp đồng tương lai vượt giới hạn vị thế trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo vi phạm của VSD ngoại trừ trường hợp vượt giới hạn vị thế do xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;
đ) Mất khả năng thanh toán với số tiền thiếu hụt không vượt quá số dư tiền ký quỹ có thể sử dụng của chính thành viên bù trừ đó tại thời điểm xác định mất khả năng thanh toán (bao gồm tiền ký quỹ trên tài khoản nhà đầu tư mất khả năng thanh toán và tiền ký quỹ tự doanh);
e) Không nộp đầy đủ và đúng hạn các khoản giá dịch vụ liên quan đến hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh theo thông báo của VSD.
g) Không thông báo hoặc thông báo chậm so với thời hạn quy định cho VSD về các nội dung thay đổi thông tin đăng ký thành viên bù trừ (trường hợp không cần VSD chấp thuận) quy định tại Điều 3 Quy chế này.
...

Như vậy, đối với trường hợp thành viên bù trừ vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư 02 lần trong tháng thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán có thể xử lý vi phạm theo hình thức nhắc nhở.

Xử lý vi phạm đối với thành viên bù trừ theo hình thức nào khi để vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư  02 lần trong tháng?

Xử lý vi phạm đối với thành viên bù trừ theo hình thức nào khi để vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư 02 lần trong tháng? (Hình từ Internet)

Trung tâm Lưu ký chứng khoán phải ban hành công văn nhắc nhở thành viên bù trừ có vi phạm trong thời hạn bao lâu?

Căn cứ khoản 2 Điều 6 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 84/QĐ-VSD năm 2022 quy định về thời hạn ra công văn nhắc nhở đối với thành viên bù trừ như sau:

Nhắc nhở
...
2. Thời hạn ban hành công văn nhắc nhở
a) Đối với các vi phạm quy định tại các điểm a, b, d, đ, e và g khoản 1 Điều này, VSD ban hành văn bản nhắc nhở thành viên bù trừ vi phạm trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh vi phạm.
b) Đối với vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này, VSD sẽ tổng hợp theo tháng và ban hành văn bản nhắc nhở thành viên bù trừ vi phạm chậm nhất vào ngày làm việc thứ hai của tháng tiếp theo.

Như vậy, đối với lỗi vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư tới 02 lần trong tháng của thành viên bù trừ thì Trung tâm Lưu ký chứng khoán phải ban hành công văn nhắc nhở trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh vi phạm.

Thành viên bù trừ
Căn cứ pháp lý
MỚI NHẤT
Thư viện nhà đất
Thành viên bù trừ bị mất khả năng thanh toán giao dịch chứng khoán trong trường hợp nào?
Pháp luật
Thành viên bù trừ có bị từ chối thế vị giao dịch chứng khoán khi giao dịch không có số hiệu lệnh bên mua?
Pháp luật
Tiền đóng góp vào quỹ bù trừ của thành viên bù trừ được quản lý tách biệt với tài sản nào theo quy định?
Pháp luật
Tài sản ký quỹ bù trừ của thành viên bù trừ gồm những gì? Có thực hiện gửi có kỳ hạn đối với tiền gửi ký quỹ bù trừ của thành viên bù trừ không?
Pháp luật
Thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được sử dụng tài sản ký quỹ của nhà đầu tư trong trường hợp nào?
Pháp luật
Thành viên bù trừ trực tiếp là công ty chứng khoán phải có vốn chủ sở hữu bao nhiêu để được cung cấp dịch vụ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh?
Pháp luật
Thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có phải là thành viên giao dịch trên thị trường chứng khoán phái sinh?
Pháp luật
Thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có thể đồng thời là thành viên giao dịch đặc biệt không?
Pháp luật
Điều kiện để Ngân hàng thương mại trở thành thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam là gì?
Pháp luật
Cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC là gì? Thành viên bù trừ có quyền gì khi tham gia kết nối Cổng giao tiếp trực tuyến của VSDC?
Pháp luật
Khách hàng của thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán giao dịch chứng khoán hoàn trả các nguồn hỗ trợ đã sử dụng theo trình tự nào?
Đặt câu hỏi

Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.

Đi đến trang Tìm kiếm nội dung Tư vấn pháp luật - Thành viên bù trừ
600 lượt xem
TÌM KIẾM LIÊN QUAN
Thành viên bù trừ

TÌM KIẾM VĂN BẢN
Xem toàn bộ văn bản về Thành viên bù trừ

Chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT. Giấy phép số: 27/GP-TTĐT, do Sở TTTT TP. HCM cấp ngày 09/05/2019.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3930 3279
Địa chỉ: P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;
Địa điểm Kinh Doanh: Số 17 Nguyễn Gia Thiều, P. Võ Thị Sáu, Q3, TP. HCM;
Chứng nhận bản quyền tác giả số 416/2021/QTG ngày 18/01/2021, cấp bởi Bộ Văn hoá - Thể thao - Du lịch
Thông báo
Bạn không có thông báo nào