Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trụ sở tại đâu? Người đứng đầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là ai?

Nội dung chính

• Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trụ sở tại đâu?
• Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện việc quản lý thanh tra kiểm tra giám sát hoạt động nghiệp vụ chứng khoán ra sao?
• Người đứng đầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là ai?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trụ sở tại đâu?

Căn cứ theo Điều 1 Quyết định 686/QĐ-BTC năm 2025 quy định về vị trí và chức năng của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là đơn vị thuộc Bộ Tài chính, thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính quản lý nhà nước trong những lĩnh vực chi tiết sau đây:

+ Quản lý về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

+ Tổ chức thực thi pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật và phân cấp, ủy quyền của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có tư cách pháp nhân, con dấu hình Quốc huy, được mở tài khoản tại Kho bạc Nhà nước, có trụ sở tại thành phố Hà Nội.

Như vậy, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trụ sở đặt tại thành phố Hà Nội.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trụ sở tại đâu? Người đứng đầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là ai? (Hình từ Internet)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện việc quản lý thanh tra kiểm tra giám sát hoạt động nghiệp vụ chứng khoán ra sao?

Căn cứ theo khoản 8 Điều 2 Quyết định 686/QĐ-BTC năm 2025 quy định về nhiệm vụ và quyền hạn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước như sau:

Nhiệm vụ và quyền hạn

...

7. Cấp, cấp lại, gia hạn, điều chỉnh, thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề chứng khoán và giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi, đình chỉ, hủy bỏ liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật.

8. Quản lý, thanh tra, kiểm tra, giám sát hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con; chấp thuận các quy chế nghiệp vụ của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam; yêu cầu Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam sửa đổi quy chế nghiệp vụ; đình chỉ, hủy bỏ quyết định liên quan đến hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam và công ty con; chỉ đạo Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con thực hiện các nhiệm vụ liên quan đến hoạt động nghiệp vụ trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

9. Tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính thực hiện một số quyền, trách nhiệm của đại diện chủ sở hữu nhà nước đối với Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định pháp luật và phân công của Bộ trưởng Bộ Tài chính; Phối hợp với Vụ Tổ chức cán bộ thực hiện quyền, trách nhiệm của cơ quan đại diện chủ sở hữu về công tác cán bộ đối với người quản lý doanh nghiệp, Kiểm soát viên tại Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam theo phân công của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

...

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện việc quản lý thanh tra kiểm tra giám sát hoạt động nghiệp vụ chứng khoán cụ thể như sau:

+ Quản lý thanh tra kiểm tra giám sát hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con;

+ Chấp thuận các quy chế nghiệp vụ của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

+ Yêu cầu Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam sửa đổi quy chế nghiệp vụ;

+ Đình chỉ, hủy bỏ quyết định liên quan đến hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam và công ty con;

+ Chỉ đạo Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con thực hiện các nhiệm vụ liên quan đến hoạt động nghiệp vụ trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

Người đứng đầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là ai?

Căn cứ theo khoản 8 Điều 4 Quyết định 686/QĐ-BTC năm 2025 quy định về lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước như sau:

Lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có Chủ tịch và một số Phó Chủ tịch.

2. Chủ tịch là người đứng đầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Tài chính và trước pháp luật về toàn bộ hoạt động của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Các Phó Chủ tịch chịu trách nhiệm trước Chủ tịch và trước pháp luật về lĩnh vực công tác được phân công phụ trách.

Theo đó, người đứng đầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Ngoài ra, chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Tài chính và trước pháp luật về toàn bộ hoạt động của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.