Công ty chứng khoán khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng không được trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện những hành vi nào?
Dịch vụ của công ty chứng khoán được quy định tại khoản 6 Điều 4 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:
Nguyên tắc hoạt động nghiệp vụ của công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán khi thực hiện hoạt động nghiệp vụ phải đảm bảo các
Công ty chứng khoán bắt buộc phải nhận lệnh giao dịch của khách hàng trực tiếp tại quầy giao dịch đúng không?
Hình thức nhận lệnh giao dịch của khách hàng được quy định tại khoản 1 Điều 16 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:
Nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch
1. Công ty chứng khoán nhận lệnh giao dịch của khách hàng theo các hình thức sau:
a
Thẻ hướng dẫn viên du lịch quốc tế hết thời hạn sử dụng thì thực hiện cấp đổi bằng cách nào?
Theo tiết 121 tiểu mục C1 Mục C Chương II Phần II Thủ tục hành chính chuẩn hóa thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Văn hóa Thể thao và Du lịch ban hành kèm theo Quyết định 3684/QĐ-BVHTTDL năm 2022 như sau:
Thủ tục cấp đổi thẻ hướng dẫn viên du lịch
Tổng Giám đốc của công ty chứng khoán bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính đúng không?
Căn cứ khoản 3 Điều 10 Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định về tiêu chuẩn đối với Tổng Giám đốc của công ty chứng khoán như sau:
Ban Giám đốc
...
3. Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ phải đáp ứng
Bị can có thể được bảo lĩnh sau khi bị tạm giam không?
Bảo lĩnh là biện pháp ngăn chặn thay thế tạm giam. Căn cứ vào tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi và nhân thân của bị can, bị cáo, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án có thể quyết định cho họ được bảo lĩnh theo quy định tại khoản 1 Điều 121 Bộ luật Tố tụng hình sự 2015
Phó Tổng Giám đốc công ty chứng khoán phụ trách nghiệp vụ thì có bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?
Yêu cầu đối với Phó Tổng Giám đốc công ty chứng khoán phụ trách nghiệp vụ được quy định tại khoản 3 Điều 10 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:
Ban Giám đốc
...
3. Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc
Hành vi nào của công ty chứng khoán không được coi là nghiệp vụ tự doanh chứng khoán?
Căn cứ tại khoản 3 Điều 22 Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định như sau:
Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán
1. Công ty chứng khoán phải đảm bảo có đủ tiền và chứng khoán để thanh toán các lệnh giao dịch cho tài khoản của chính mình.
2. Nghiệp vụ tự doanh của công
Mẫu báo cáo quản trị rủi ro của công ty chứng khoán mới nhất hiện nay là mẫu nào?
Mẫu báo cáo quản trị rủi ro áp dụng đối với công ty chứng khoán được thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư 121/2020/TT-BTC.
TẢI VỀ Mẫu báo cáo quản trị rủi ro của công ty chứng khoán.
Mẫu báo cáo quản trị rủi ro của công ty
Công ty chứng khoán được đầu tư tối đa bao nhiêu phần trăm vốn chủ sở hữu vào trái phiếu doanh nghiệp?
Tỉ lệ đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của công ty chứng khoán được quy định tại Điều 28 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:
Hạn chế đầu tư
1. Công ty chứng khoán không được mua, góp vốn mua bất động sản trừ trường hợp để sử dụng làm trụ sở
Công ty chứng khoán phải thiết lập hệ thống thông tin liên lạc với những ai?
Việc thiết lập hệ thống thông tin liên lạc của công ty chứng khoán được quy định tại khoản 3 Điều 3 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:
Nguyên tắc hoạt động quản trị, điều hành công ty chứng khoán
...
2. Công ty chứng khoán phải phân định rõ trách nhiệm giữa Đại hội
Công ty chứng khoán phải bố trí người hành nghề chứng khoán làm việc tại những vị trí nào trong công ty?
Người hành nghề chứng khoán được quy định tại khoản 1 Điều 13 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:
Trách nhiệm của công ty chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán
1. Công ty chứng khoán phải bố trí người hành nghề chứng khoán
quyền sở hữu nhà ở và quyền sử dụng đất ở hoặc Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất hoặc Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, quyền sở hữu tài sản gắn liền với đất; đăng ký thay đổi về tài sản gắn liền với đất so với nội dung đã đăng ký;
e) Chuyển mục đích sử dụng đất quy định tại khoản 1 Điều 121 của
Quản lý chứng khoán khách hàng của công ty chứng khoán đối với chứng khoán đã được đăng ký lưu ký tập trung được quy định như thế nào?
Theo Điều 18 Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định về việc quản lý quản lý chứng khoán của khách hàng của công ty chứng khoán đối với chứng khoán đã được đăng ký lưu ký tập trung được quy định như sau:
- Công ty
Công ty chứng khoán phải tách bạch tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng với khoản tiền nào?
Việc quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng được quy định tại Điều 17 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:
Quản lý tiền của khách hàng
1. Công ty chứng khoán phải quản lý tách bạch tiền gửi giao dịch chứng khoán của từng khách hàng
Hệ thống tổ chức quản trị rủi ro của công ty chứng khoán phải có tối thiểu những nội dung nào theo quy định?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 11 Thông tư 121/2020/TT-BTC thì Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán phải xây dựng hệ thống quản trị rủi ro.
Hệ thống tổ chức quản trị rủi ro tối thiểu phải quy định
Bộ phận kiểm toán nội bộ của công ty chứng khoán phải độc lập với những đơn vị nào?
Bộ phận kiểm toán nội bộ của công ty chứng khoán được quy định tại khoản 3 Điều 9 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:
Ban kiểm soát, kiểm toán nội bộ
...
3. Hoạt động kiểm toán nội bộ phải bảo đảm các nguyên tắc sau:
a) Tính độc lập: bộ phận kiểm toán nội bộ
Ai có trách nhiệm xây dựng hệ thống quản trị rủi ro trong công ty chứng khoán?
Căn cứ theo khoản 1 Điều 11 Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định về quản trị rủi ro như sau:
Quản trị rủi ro
1. Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán phải xây dựng hệ thống quản trị rủi ro theo nguyên tắc sau:
a) Hệ thống tổ chức
Bác sĩ chuyên khoa làm việc tại các khoa khám chữa bệnh cho cán bộ cấp cao phải là bác sĩ chuyên khoa có trình độ sau đại học từ chuyên khoa cấp I trở lên?
Căn cứ theo quy định tại Mục IV Quy định 121-QĐ/TW năm 2018 có quy định như sau:
IV- TIÊU CHUẨN VÀ CHẾ ĐỘ CHÍNH SÁCH ĐỐI VỚI ĐỘI NGŨ CÁN BỘ, NHÂN VIÊN Y TẾ LÀM CÔNG TÁC BẢO VỆ, CHĂM SÓC SỨC
/2012/NĐ-CP về nghiệp vụ phát hành tiền; bảo quản, vận chuyển tài sản quý và giấy tờ có giá trong hệ thống Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài
- Nghị định 01/2014/NĐ-CP về việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của tổ chức tín dụng Việt Nam
- Nghị định 39/2014/NĐ-CP về hoạt động của công ty tài chính và công ty cho
Chính phủ đề ra chính sách tiền tệ cụ thể như thế nào để hạn chế lạm phát?
Tại Điều 1 Nghị quyết 11/NQ-CP năm 2011 về những giải pháp chủ yếu tập trung kiềm chế lạm phát, ổn định kinh tế vĩ mô, bảo đảm an sinh xã hội do Chính phủ ban hành, một trong những giải pháp có thể hạn chế lạm phát mà Chính phủ đề ra là thực hiện chính sách tiền tệ chặt
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Công ty chứng khoán khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng không được trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện những hành vi nào?
12:33 | 29/01/2024
