Công ty chứng khoán phải thiết lập hệ thống thông tin liên lạc với những ai? Nguyên tắc thực hiện hoạt động nghiệp vụ của công ty chứng khoán?

Nội dung chính

• Công ty chứng khoán phải thiết lập hệ thống thông tin liên lạc với những ai?
• Khi thực hiện hoạt động nghiệp vụ, công ty chứng khoán phải đảm bảo những nguyên tắc nào?
• Công ty chứng khoán được thực hiện những nghiệp vụ kinh doanh nào?

Công ty chứng khoán phải thiết lập hệ thống thông tin liên lạc với những ai?

Việc thiết lập hệ thống thông tin liên lạc của công ty chứng khoán được quy định tại khoản 3 Điều 3 Thông tư 121/2020/TT-BTC như sau:

Nguyên tắc hoạt động quản trị, điều hành công ty chứng khoán

...

2. Công ty chứng khoán phải phân định rõ trách nhiệm giữa Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Ban Giám đốc phù hợp với Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và các quy định khác của pháp luật có liên quan.

3. Công ty chứng khoán phải thiết lập hệ thống thông tin liên lạc với các cổ đông, thành viên để đảm bảo cung cấp thông tin đầy đủ và đối xử công bằng giữa các cổ đông, giữa các thành viên, đảm bảo các quyền và lợi ích hợp pháp của cổ đông, của thành viên.

4. Công ty chứng khoán phải thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan.

5. Công ty chứng khoán phải bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện theo quy định của pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Như vậy, theo quy định, công ty chứng khoán phải thiết lập hệ thống thông tin liên lạc với các cổ đông, thành viên để đảm bảo cung cấp thông tin đầy đủ và đối xử công bằng giữa các cổ đông, giữa các thành viên, đảm bảo các quyền và lợi ích hợp pháp của cổ đông, của thành viên.

Công ty chứng khoán phải thiết lập hệ thống thông tin liên lạc với những ai? (Hình từ Internet)

Khi thực hiện hoạt động nghiệp vụ, công ty chứng khoán phải đảm bảo những nguyên tắc nào?

Theo quy định tại Điều 4 Thông tư 121/2020/TT-BTC thì công ty chứng khoán khi thực hiện hoạt động nghiệp vụ phải đảm bảo các nguyên tắc sau đây:

(1) Phải ban hành các quy trình hoạt động cho các nghiệp vụ.

(2) Phải ban hành quy tắc đạo đức hành nghề.

(3) Công ty chứng khoán, nhân viên công ty chứng khoán không được thực hiện đầu tư thay cho khách hàng trừ trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại Điều 19 Thông tư 121/2020/TT-BTC.

(4) Có trách nhiệm trung thực với khách hàng, không được xâm phạm tài sản, các quyền và lợi ích hợp pháp khác của khách hàng.

Thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng, tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.

(5) Có trách nhiệm ký hợp đồng với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng; cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng.

(6) Trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, công ty chứng khoán khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng không được trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện các hành vi sau:

- Quyết định đầu tư chứng khoán thay cho khách hàng;

- Thỏa thuận với khách hàng để chia sẻ lợi nhuận hoặc lỗ;

- Quảng cáo, tuyên bố rằng nội dung, hiệu quả, hoặc các phương pháp phân tích chứng khoán của mình có giá trị cao hơn của công ty chứng khoán khác;

- Có hành vi cung cấp thông tin sai sự thật để dụ dỗ hay mời gọi khách hàng mua bán một loại chứng khoán nào đó;

- Cung cấp thông tin sai lệch, gian lận, hoặc gây hiểu nhầm cho khách hàng;

- Các hành vi khác trái với quy định của pháp luật.

(7) Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật.

(8) Thực hiện công bố thông tin và báo cáo kịp thời, đầy đủ, chính xác theo quy định của pháp luật.

(9) Xây dựng hệ thống công nghệ thông tin, cơ sở dữ liệu dự phòng để bảo đảm hoạt động an toàn và liên tục.

(10) Thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

(11) Công ty chứng khoán phải thiết lập một bộ phận chuyên trách chịu trách nhiệm thông tin liên lạc với khách hàng và giải quyết các thắc mắc, khiếu nại của khách hàng.

(12) Thực hiện nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật chứng khoán và pháp luật có liên quan.

Công ty chứng khoán được thực hiện những nghiệp vụ kinh doanh nào?

Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán được quy định tại khoản 1 Điều 72 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán

1. Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

a) Môi giới chứng khoán;

b) Tự doanh chứng khoán;

c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

d) Tư vấn đầu tư chứng khoán.

2. Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

3. Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

Như vậy, theo quy định, công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

(1) Môi giới chứng khoán;

(2) Tự doanh chứng khoán;

(3) Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

(4) Tư vấn đầu tư chứng khoán.