Khi thanh toán, chuyển tiền phục vụ kinh doanh chuyển khẩu hàng hóa thì thương nhân có bắt buộc phải xuất trình chứng từ hay không?
Căn cứ vào Điều 5 Thông tư 02/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Trách nhiệm của thương nhân
1. Xuất trình chứng từ theo quy định của ngân hàng được phép khi mua ngoại tệ, thanh toán và chuyển tiền phục vụ kinh doanh
Người nước ngoài không cư trú tại Việt Nam có thể sử dụng tài khoản ngoại tệ để chi các giao dịch tại Việt Nam không?
Căn cứ Điều 6 Thông tư 16/2014/TT-NHNN (sửa đổi bởi điểm b Khoản 4 Điều 17 Thông tư 49/2018/TT-NHNN quy định về sử dụng tài khoản ngoại tệ của người không cư trú là cá nhân như sau:
Sử dụng tài khoản ngoại tệ của người không cư
Hoạt động kiểm tra sức chịu đựng tại ngân hàng thương mại nhằm mục đích gì?
Căn cứ Điều 3 Thông tư 13/2018/TT-NHNN định nghĩa về kiểm tra sức chịu đựng như sau:
Giải thích từ ngữ
Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
...
7. Vốn kinh tế là mức vốn do ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tự xác định trên cơ
Việc kiểm tra sức chịu đựng có nằm trong quy định nội bộ của ngân hàng thương mại hay không?
Căn cứ Điều 23 Thông tư 13/2018/TT-NHNN quy định về quy định nội bộ về quản lý rủi ro của ngân hàng thương mại như sau:
Quy định nội bộ về quản lý rủi ro
1. Quy định nội bộ về hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước
Thành viên Ban kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại phải đáp ứng những điều kiện nào?
Thành viên Ban kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại phải đáp ứng những điều kiện nào? (Hình từ Internet)
Căn cứ Điều 66 Thông tư 13/2018/TT-NHNN quy định về thành viên Ban kiểm soát nội bộ như sau:
Tiêu chuẩn đối với thành viên Ban kiểm soát, kiểm
Ngân hàng thương mại phải đáp ứng được những yêu cầu nào về tiêu chuẩn đối với kiểm toán viên?
Ngân hàng thương mại phải đáp ứng được những yêu cầu nào về tiêu chuẩn đối với kiểm toán viên? (Hình từ Internet)
Căn cứ Điều 66 Thông tư 13/2016/TT-NHNN quy định về tiêu chuẩn đối với kiểm toán viên nội bộ
Tiêu chuẩn đối với thành viên Ban kiểm
Tổ chức tín dụng không thể bảo lãnh đối với những trường hợp nào?
Căn cứ khoản 2 Điều 11 Thông tư 11/2022/TT-NHNN quy định về những trường hợp không thể bảo lãnh ngân hàng như sau:
Yêu cầu đối với khách hàng
1. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài xem xét, quyết định cấp bảo lãnh, bảo lãnh đối ứng, xác nhận bảo lãnh cho khách hàng
Khi mất sổ tiết kiệm thì cá nhân cần phải xử lý như thế nào?
Căn cứ Điều 16 Thông tư 48/2018/TT-NHNN quy định về việc xử lý các trường hợp rủi ro như sau:
Xử lý các trường hợp rủi ro
Tổ chức tín dụng hướng dẫn việc xử lý đối với trường hợp nhàu nát, rách, mất Thẻ tiết kiệm và các trường hợp rủi ro khác đối với tiền gửi tiết kiệm phù hợp với
Mang tiền mặt đồng Việt Nam bao nhiêu thì phải khai báo Hải quan cửa khẩu khi xuất cảnh, nhập cảnh?
Nếu em gái anh khi xuất cảnh qua các cửa khẩu quốc tế của Việt Nam bằng hộ chiếu mang theo đồng Việt Nam tiền mặt trên mức quy định phải khai báo Hải quan cửa khẩu theo quy định tại Điều 2 Thông tư 15/2011/TT-NHNN như sau:
Điều 2. Mức ngoại tệ
Xử lý việc bán khoản phải thu từ hợp đồng cho thuê tài chính hợp vốn của nhiều thành viên như thế nào?
Tại Điều 9 Thông tư 20/2017/TT-NHNN quy định về trường hợp bán khoản phải thu từ hợp đồng cho thuê tài chính hợp vốn thì sẽ có các trường hợp như sau:
- Trường hợp thành viên tham gia cho thuê tài chính hợp vốn bán một phần hay toàn bộ khoản
Nguyên tắc chung về sử dụng dịch vụ công nghệ thông tin của bên thứ ba trong hoạt động ngân hàng được quy định như thế nào?
Căn cứ theo Điều 32 Thông tư 09/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Các nguyên tắc chung về sử dụng dịch vụ của bên thứ ba
Khi sử dụng dịch vụ công nghệ thông tin của bên thứ ba, tổ chức bảo đảm các nguyên tắc sau đây:
1
Trong hoạt động ngân hàng khi chọn bên thứ ba cung cấp dịch vụ điện toán đám mây thì cần áp dụng những tiêu chí nào?
Căn cứ theo Điều 34 Thông tư 09/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Tiêu chí lựa chọn bên thứ ba cung cấp dịch vụ điện toán đám mây
Tiêu chí lựa chọn bên thứ ba bao gồm các nội dung tối thiểu sau:
1. Bên thứ ba phải là doanh nghiệp
Việc lập kế hoạch và chấp nhận hệ thống thông tin trong hoạt động ngân hàng được quy định như thế nào?
Căn cứ theo Điều 21 Thông tư 09/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Lập kế hoạch và chấp nhận hệ thống thông tin
1. Tổ chức xây dựng tiêu chuẩn, định mức, yêu cầu kỹ thuật để bảo đảm hoạt động bình thường đối với tất cả các hệ thống thông tin hiện
Để bảo đảm an toàn hệ thống thông tin trong hoạt động ngân hàng thì chính sách quản lý truy cập mạng nội bộ cần đáp ứng những yêu cầu nào?
Căn cứ theo Điều 29 Thông tư 09/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Quản lý truy cập mạng nội bộ
Tổ chức xây dựng và triển khai các chính sách quản lý truy cập mạng nội bộ đáp ứng các yêu cầu sau:
1. Xây dựng
Trong hoạt động ngân hàng các chương trình về ứng dụng nghiệp vụ phải đáp ứng các yêu cầu như thế nào?
Căn cứ theo Điều 38 Thông tư 09/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Bảo đảm an toàn, bảo mật ứng dụng
Các chương trình ứng dụng nghiệp vụ phải đáp ứng các yêu cầu tối thiểu sau:
1. Kiểm tra tính hợp lệ của dữ liệu nhập vào các ứng dụng, bảo đảm
Hệ thống thông tin trong hoạt động ngân hàng từ cấp độ nào thì phải thành lập bộ phận chuyên trách quản lý vận hành Trung tâm Điều hành an ninh mạng?
Căn cứ theo khoản 1 Điều 47 Thông tư 09/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Trung tâm Điều hành an ninh mạng
1. Tổ chức quản lý trực tiếp hệ thống thông tin từ cấp độ 3 trở lên phải thành lập hoặc chỉ
Người phát ngôn của Ngân hàng Nhà nước có trách nhiệm phát ngôn và cung cấp thông tin cho báo chí trong các trường hợp đột xuất, bất thường nào?
Căn cứ theo Điều 6 Thông tư 26/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Phát ngôn và cung cấp thông tin trong trường hợp đột xuất, bất thường
1. Người phát ngôn có trách nhiệm phát ngôn và cung cấp thông tin
Hoạt động kiểm soát nội bộ Ngân hàng Nhà nước nhằm những mục đích nào?
Căn cứ theo Điều 4 Thông tư 06/2020/TT-NHNN quy định như sau:
Mục tiêu hoạt động kiểm soát nội bộ
1. Đảm bảo triển khai thực hiện chiến lược, kế hoạch của đơn vị đúng định hướng và đạt được mục tiêu đề ra.
2. Bảo đảm hoạt động của đơn vị tuân thủ pháp luật và các quy chế
Quy chế quản lý chi nhánh, phòng giao dịch tổ chức tài chính vi mô do ai ban hành và phải có các nội dung nào?
Căn cứ theo khoản 2 Điều 10 Thông tư 19/2019/TT-NHNN quy định như sau:
Quy chế quản lý chi nhánh, phòng giao dịch, điểm giao dịch
...
2. Quy chế quản lý chi nhánh, phòng giao dịch phải do Hội đồng thành viên của tổ chức tài chính vi
Tổ chức tài chính vi mô được thành lập không quá 03 chi nhánh trong năm tài chính khi đáp ứng các điều kiện nào?
Căn cứ theo khoản 1 Điều 11 Thông tư 19/2019/TT-NHNN quy định như sau:
Điều kiện thành lập chi nhánh
1. Tổ chức tài chính vi mô có thời gian hoạt động từ 12 tháng trở lên (tính từ ngày khai trương hoạt động đến thời điểm đề nghị
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Khi thanh toán, chuyển tiền phục vụ kinh doanh chuyển khẩu hàng hóa thì thương nhân có bắt buộc phải xuất trình chứng từ hay không?
11:10 | 04/11/2022
