Để trở thành kiểm toán viên nội bộ của tổ chức tín dụng thì phải đáp ứng những tiêu chuẩn nào?
Theo quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều 13 Thông tư 44/2011/TT-NHNN về tiêu chuẩn đối với kiểm toán viên nội bộ, Trưởng kiểm toán nội bộ và Phó trưởng kiểm toán nội bộ như sau:
Tiêu chuẩn đối với kiểm toán viên nội bộ, Trưởng kiểm toán nội bộ và Phó
Chủ thể nào được đầu tư gián tiếp ra nước ngoài dưới hình thức tham gia chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài?
Theo quy định tại Điều 7 Thông tư 10/2016/TT-NHNN về đối tượng đầu tư gián tiếp ra nước ngoài dưới hình thức tham gia chương trình thưởng cổ phiếu phát hành ở nước ngoài như sau:
Đối tượng đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
Hệ thống thông tin cấp độ 2 trong hoạt động ngân hàng là hệ thống thông tin có một trong các tiêu chí nào?
Hệ thống thông tin cấp độ 2 trong hoạt động ngân hàng được quy định theo khoản 3 Điều 5 Thông tư 09/2020/TT-NHNN như sau:
Phân loại hệ thống thông tin
1. Đối với hệ thống thông tin cung cấp dịch vụ trực tuyến cho khách hàng, các tổ chức
Bên đi vay phải thực hiện báo cáo tình hình thực hiện khoản vay nước ngoài ở đâu?
Theo Điều 5 Thông tư 12/2022/TT-NHNN quy định như sau:
Sử dụng Trang điện tử để khai báo thông tin đăng ký, đăng ký thay đổi khoản vay và báo cáo tình hình thực hiện khoản vay tự vay, tự trả
1. Trường hợp bên đi vay lựa chọn khai báo thông tin đăng ký, đăng ký
Bằng tốt nghiệp trung cấp có thể làm việc tại các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước không?
Theo quy định tại Điều 4, Điều 5, Điều 6, Điều 7 và Điều 8 Thông tư 14/2022/TT-NHNN về trình độ đào tạo của ngạch công chức làm việc tại đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước như sau:
- Ngạch Kiểm soát viên cao cấp ngân hàng:
+ Bằng tốt nghiệp đại học trở lên
Giám sát của quản lý cấp cao là giám sát những ai?
Giám sát của quản lý cấp cao là giám sát những ai, thì theo quy định tại khoản 2 Điều 3 Thông tư 13/2018/TT-NHNN thì giám sát của quản lý cấp cao là việc giám sát của Hội đồng quản trị, Hội đồng thanh viên, Tổng giám đốc (Giám đốc), ngân hàng mẹ đối với kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, đánh giá
tiêu huỷ tiền giấy, tiền kim loại.
Ngân hàng nhà nước có được tổ chức thiết kế mẫu tiền giấy, tiền kim loại theo quy định hay không? (Hình từ Internet)
Đơn vị hành chính giúp Thống đốc Ngân hàng Nhà nước thực hiện tổ chức thiết kế mẫu tiền là đơn vị nào?
Căn cứ tại Điều 4 Thông tư 37/2014/TT-NHNN về xây dựng Đề án thiết kế mẫu tiền như sau:
Xây
Mẫu đơn đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH 2 thành viên trở lên?
Theo Phụ lục số 01a ban hành kèm theo Thông tư 03/2018/TT-NHNN thì mẫu đơn đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động tổ chức tài chính vi mô là công ty TNHH 2 thành viên trở lên có dạng như sau:
Tải mẫu tại đây nha
Hồ sơ đề
Trái phiếu doanh nghiệp xanh là gì?
Tại Điều 3 Thông tư 16/2021/TT-NHNN quy định như sau:
Giải thích từ ngữ
Trong Thông tư này, các từ ngữ sau đây được hiểu như sau:
1. Trái phiếu doanh nghiệp là loại chứng khoán có kỳ hạn từ 01 năm trở lên do doanh nghiệp phát hành, xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần nợ của
tính lãi suất khi hợp đồng vay đến hạn nhưng bên vay không trả hoặc trả không đủ có sự khác nhau giữa hai trường hợp, cụ thể:
(1) Trường hợp vay giữa các tổ chức tín dụng với khách hàng sẽ được xác định là hợp đồng tín dụng và áp dụng pháp luật các tổ chức tín dụng. Theo quy định tại khoản 4 Điều 13 Thông tư 39/2016/TT-NHNN thì khi đến hạn thanh toán
Doanh nghiệp trong nước thành lập văn phòng đại diện ở nước ngoài khi bị thu hồi giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài có phải nộp lại bản gốc không?
Căn cứ theo quy định tại Điều 23 Thông tư 20/2015/TT-NHNN về thu hồi Giấy phép và Quyết định sửa đổi, bổ sung Giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài:
Thu hồi
định tại Điều 17 Thông tư 24/2019/TT-NHNN như sau:
- Gặp khó khăn về khả năng chi trả.
- Không trong thời gian: Được kiểm soát đặc biệt hoặc bị áp dụng can thiệp sớm hoặc bị xử lý vi phạm theo quy định tại Điều 11 Thông tư này.
- Có cam kết về việc không có hoặc đã sử dụng hết giấy tờ có giá thuộc danh mục giấy tờ có giá được sử dụng trong các giao
Mẫu văn bản đề nghị chấp thuận thành lập phòng giao dịch của ngân hàng hợp tác xã mới nhất hiện nay được quy định như thế nào?
Mẫu văn bản đề nghị chấp thuận thành lập phòng giao dịch của ngân hàng hợp tác xã mới nhất hiện nay được quy định tại Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư 09/2018/TT-NHNN như sau:
Tải về mẫu văn bản đề nghị chấp
Việc chuyển đổi ngoại tệ của Ngân hàng Nhà nước cho các dự án được Chính phủ cam kết bảo lãnh cần tuân theo những nguyên tắc nào?
Căn cứ tại Điều 4 Thông tư 32/2018/TT-NHNN, có quy định về nguyên tắc thực hiện như sau:
Nguyên tắc thực hiện
1. Doanh nghiệp dự án, nhà đầu tư chủ động thực hiện chuyển đổi số lượng tiền đồng Việt Nam trên tài
Mẫu sơ yếu lý lịch của người đại diện góp vốn mới của tổ chức tài chính vi mô là công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên như thế nào?
Mẫu sơ yếu lý lịch của người đại diện góp vốn mới của tổ chức tài chính vi mô là công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên được quy định tại Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư 10/2018/TT-NHNN như sau
Khi có Quyết định thay đổi tên chi nhánh, phòng giao dịch của tổ chức tài chính vi mô phải gửi văn bản thông báo Ngân hàng Nhà nước chi nhánh trong thời hạn bao lâu?
Căn cứ tại Điều 19 Thông tư 19/2019/TT-NHNN quy định như sau:
Thay đổi tên chi nhánh, phòng giao dịch
Tổ chức tài chính vi mô quyết định việc thay đổi tên chi nhánh, phòng giao
tại khoản 2 Điều 7 Thông tư 26/2012/TT-NHNN như sau:
Quy trình, thủ tục chấp thuận niêm yết trên thị trường chứng khoán
1. Tổ chức tín dụng cổ phần lập 01 (một) bộ hồ sơ theo quy định tại Điều 6 Thông tư này gửi Ngân hàng Nhà nước (qua Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng).
2. Trong thời hạn 40 (bốn mươi) ngày kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ
/2018/TT-NHNN như sau:
Bước 01: Ngân hàng thương mại lập hồ sơ gửi Ngân hàng Nhà nước. Trong đó, phái ngân hàng thương mại cần trình bày rõ tên mà mình muốn thay đổi cũng như các lý do đề thực hiện việc thay đổi.
Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ, trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu ngân
Hợp đồng bao thanh toán của ngân hàng thương mại có thể sử dụng ngôn ngữ nước ngoài không?
Căn cứ theo quy định tại Điều 5 Thông tư 20/2024/TT-NHNN như sau:
Sử dụng ngôn ngữ
1. Hợp đồng bao thanh toán được lập bằng tiếng Việt hoặc tiếng nước ngoài hoặc đồng thời bằng tiếng Việt và tiếng nước ngoài. Đơn vị bao thanh toán được thỏa thuận với
Mẫu danh sách khách hàng tổ chức mở và sử dụng ví điện tử nghi ngờ liên quan giả mạo, gian lận, lừa đảo theo quy định mới nhất là mẫu nào?
Mẫu danh sách khách hàng tổ chức mở và sử dụng ví điện tử nghi ngờ liên quan giả mạo, gian lận, lừa đảo mới nhất được quy định tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư 40/2024/TT-NHNN, mẫu có dạng như sau
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Để trở thành kiểm toán viên nội bộ của tổ chức tín dụng thì phải đáp ứng những tiêu chuẩn nào? Việc bổ nhiệm các chức danh kiểm toán nội bộ được quy định thế nào?
17:24 | 17/11/2022
