Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải có bao nhiêu nhân viên kiểm soát tuân thủ?
Căn cứ tại khoản 5 Điều 75 Luật Chứng khoán 2019 có quy định như sau:
Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
...
5. Điều kiện về nhân sự bao gồm:
Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối
Cho tôi hỏi cá nhân có thể được lựa chọn làm người giám định tư pháp theo vụ việc lĩnh vực bảo hiểm thất nghiệp hay không? Trường hợp cá nhân giám định tư pháp theo vụ việc không còn đáp ứng được điều kiện hoạt động giám định tư pháp theo vụ việc thì xử lý như thế nào? Câu hỏi của chị Trâm Anh từ Vũng Tàu.
Cho tôi hỏi trụ sở làm việc của tổ chức giám định tư pháp công lập trong lĩnh vực pháp y thuộc trung tâm pháp y cấp tỉnh phải đảm bảo những yêu cầu nào? Trường hợp tổ chức giám định tư pháp công lập trong lĩnh vực pháp y có nhu cầu mở rộng phạm vi giám định thì thực hiện báo cáo cho cơ quan nào? Câu hỏi của chị Tuyết từ Hải Phòng.
Ngân hàng giám sát phải định kỳ cùng công ty đầu tư chứng khoán đối chiếu những nội dung nào? Ngân hàng giám sát là đối tác mua bán trong giao dịch mua bán tài sản của công ty đầu tư chứng khoán được không? Ngân hàng giám sát chấm dứt cung cấp dịch vụ với công ty đầu tư chứng khoán trong trường hợp nào theo quy định?
Tôi muốn hỏi về việc lần đầu bán chứng chỉ quỹ ra công chúng thì cần điều kiện và hồ sơ gì. Tôi còn nghe nói đối với lần đầu bán chứng chỉ quỹ ra công chúng thì cần phải có sự giám sát của ngân hàng giám sát. Vậy thông thường ngân hàng giám sát thực hiện việc giám sát đối với các công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như thế nào?
bảo vệ độc lập như sau:
a) Tuyến bảo vệ thứ nhất có chức năng nhận dạng, kiểm soát và giảm thiểu rủi ro do các bộ phận sau thực hiện: Các bộ phận kinh doanh (bao gồm cả bộ phận phát triển sản phẩm), các bộ phận có chức năng tạo ra doanh thu khác; các bộ phận có chức năng thực hiện các quyết định có rủi ro; Các bộ phận có chức năng phân bổ hạn mức
2008 quy định như sau:
Cơ cấu tổ chức của Trung tâm
Thực hiện theo Quyết định số 45/2008/QĐ-BNN ngày 11 tháng 3 năm 2008 của Bộ trưởng Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn, như sau:
1. Lãnh đạo Trung tâm có Giám đốc và các Phó Giám đốc.
a) Giám đốc Trung tâm chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng, trước pháp luật về toàn bộ tổ chức và hoạt động của
, đảm bảo nguyên tắc tập trung dân chủ, cơ cấu tổ chức bao gồm:
1. Lãnh đạo Viện có Giám đốc Viện và các Phó Giám đốc.
a) Giám đốc Viện chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn, trước pháp luật về toàn bộ tổ chức và hoạt động của Viện.
b) Phó Giám đốc Viện là người giúp Giám đốc phụ trách, chỉ đạo về một hoặc một số
định của pháp luật.
Lãnh đạo Trung tâm Khuyến công và Tư vấn phát triển công nghiệp bao gồm những ai?
Theo khoản 1 Điều 4 Thông tư liên tịch 16/2011/TTLT-BCT-BNV quy định như sau:
Cơ cấu tổ chức và biên chế
1. Lãnh đạo Trung tâm:
a) Trung tâm có Giám đốc và không quá 02 Phó Giám đốc;
b) Giám đốc là người đứng đầu Trung tâm, chịu trách nhiệm
Tôi có thắc mắc như sau: Để xác định mức độ miễn, giảm chi phí bảo lãnh tín dụng cho doanh nghiệp vừa và nhỏ thì dựa trên những nguyên tắc nào? Mong được giải đáp. Xin cảm ơn. Câu hỏi của anh G (Bình Dương).
khác địa bàn tỉnh, thành phố nơi chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang đặt trụ sở.
Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố chấp thuận những nội dung thay đổi quy định tại khoản 1 Điều 1 Thông tư này đối với chi nhánh ngân hàng nước ngoài có trụ sở trên địa bàn trừ trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này.
Viện dẫn tới khoản 1 Điều 1
Tôi có câu hỏi là mẫu đơn đề nghị cấp lại giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh giám định cổ vật mới nhất hiện nay được quy định như thế nào? Mong nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh Đ.N đến từ Bình Định.
Tôi có câu hỏi là mẫu giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh giám định cổ vật mới nhất hiện nay được quy định như thế nào? Tôi mong mình nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh Đ.L đến từ Bình Dương.
Công ty Mua bán nợ Việt Nam có được thực hiện giảm trừ toàn bộ nghĩa vụ trả nợ không? Doanh nghiệp được giảm trừ toàn bộ nghĩa vụ trả nợ từ Công ty Mua bán nợ Việt Nam trong trường hợp nào? - Câu hỏi của anh Dương (Bình Phước)
Tôi muốn biết là việc thu mẫu giám định đối với học viên trường Công an nhân dân sử dụng trái phép chất ma túy phải đảm bảo nguyên tắc gì? Tổ chức nào thực hiện việc thu mẫu và trưng cầu giám định đối với học viên trường Công an nhân dân sử dụng trái phép chất ma túy? - Câu hỏi của anh Tâm (TP. HCM).
Cho tôi hỏi: Cần có tiêu chuẩn gì để được bổ nhiệm giám định viên tư pháp trong lĩnh vực nông nghiệp và phát triển nông thôn? Câu hỏi của cô Ngát đến từ Quảng Ninh.
Tôi có một câu hỏi như sau: Công ty đầu tư chứng khoán sẽ được quyền giảm vốn điều lệ khi đáp ứng được những điều kiện nào? Tôi mong mình nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của chị N.T.P ở Bà Rịa - Vũng Tàu.
Cho tôi hỏi: Mức phạt tiền đối với trường hợp ngân hàng giám sát tham gia góp vốn vào công ty đầu tư chứng khoán là bao nhiêu? Câu hỏi của anh Quốc Minh đến từ Hà Tĩnh.
Tôi đang là giáo viên trung cấp nghề. Nghe nói có quy định mới giảm định mức giờ giảng của nhà giáo giáo dục nghề nghiệp đúng không? - Câu hỏi của cô Mai (Hà Nội)
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Người điều hành quỹ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán không?
04:07 | 25/03/2024
