Đối tượng báo cáo phải thu thập những thông tin nào về chủ sở hữu hưởng lợi?
Căn cứ theo quy định tại khoản 2 Điều 10 Luật Phòng chống rửa tiền 2022 về thông tin nhận biết khách hàng như sau:
Thông tin nhận biết khách hàng
Đối tượng báo cáo phải thu thập các thông tin nhận biết khách hàng, bao gồm:
...
2. Thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi
sát ngân hàng I (gọi tắt là Cục I).
5) Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng II (gọi tắt là Cục II).
6) Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng III (gọi tắt là Cục III).
7) Cục Giám sát an toàn hệ thống các tổ chức tín dụng (gọi tắt là Cục IV).
8) Cục Phòng, chống rửa tiền (gọi tắt là Cục V).
Cục trưởng Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng được ra quyết định
chung của đối tượng báo cáo để nhận thư xác nhận của Cơ quan thực hiện chức năng, nhiệm vụ phòng, chống rửa tiền thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
(2.1a): Ghi đầy đủ họ, tên đệm, tên của người chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền tại đơn vị bằng chữ thường, có dấu.
(2.2a): Ghi đầy đủ họ, tên đệm, tên của người lập báo cáo bằng chữ thường, có
; cung cấp dịch vụ thỏa thuận pháp lý.
Từ ngày 01/12/2023, đối tượng phải báo cáo NHNN khi giao dịch trên 400 triệu đồng là những ai?
Mẫu báo cáo giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo trong phòng chống rửa tiền là mẫu nào?
Căn cứ tại Phụ Lục I Mẫu báo cáo giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo ban hành kèm theo Thông tư 09/2023/TT-NHNN quy định về
chung của đối tượng báo cáo để nhận thư xác nhận của Cơ quan thực hiện chức năng, nhiệm vụ phòng, chống rửa tiền thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
(2.1a): Ghi đầy đủ họ, tên đệm, tên của người chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền tại đơn vị bằng chữ thường, có dấu.
(2.2a): Ghi đầy đủ họ, tên đệm, tên của người lập báo cáo bằng chữ thường, có
Mẫu báo cáo giao dịch đáng ngờ trong phòng chống rửa tiền áp dụng cho đối tượng báo cáo là tổ chức kinh doanh trò chơi có thưởng trên mạng Internet là mẫu gì? Các dấu hiệu đáng ngờ trong lĩnh vực kinh doanh trò chơi có thưởng gồm những dấu hiệu nào? Câu hỏi của anh N (Gia Lai).
ra, cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng thực hiện chức năng tham mưu, giúp Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quản lý nhà nước đối với các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, quản lý nhà nước về công tác thanh tra, giám sát ngân hàng, giải quyết khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng, phòng, chống rửa tiền, bảo hiểm tiền gửi;
Tiến
báo cáo để nhận thư xác nhận của Cơ quan thực hiện chức năng, nhiệm vụ phòng, chống rửa tiền thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
(2.1a): Ghi đầy đủ họ, tên đệm, tên của người chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền tại đơn vị bằng chữ thường, có dấu.
(2.2a): Ghi đầy đủ họ, tên đệm, tên của người lập báo cáo bằng chữ thường, có dấu.
Phần II:
(1
Quy định mới nhất về báo cáo đối với giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo?
Căn cứ Điều 25 Luật Phòng, chống rửa tiền 2022 có quy định như sau:
Báo cáo giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo
1. Đối tượng báo cáo có trách nhiệm báo cáo Ngân hàng Nhà nước Việt Nam khi thực hiện các giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo.
2. Thủ tướng Chính phủ
Căn cứ kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền được quy định như thế nào? Đối tượng báo cáo áp dụng các biện pháp tương ứng với các mức độ rủi ro về rửa tiền của khách hàng được quy định như thế nào?
Anh chị cho tôi xin mẫu giấy xác nhận trúng thưởng, trả thưởng bằng ngoại tệ tiền mặt, đổi đồng tiền quy ước trong hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng cho người nước ngoài với ạ? Tôi cảm ơn!
Cho tôi hỏi tổ chức tài chính tham gia vào giao dịch chuyển tiền điện tử bao gồm những tổ chức nào? Tổ chức tài chính tham gia vào giao dịch chuyển tiền điện tử có phải thực hiện báo cáo giao dịch chuyển tiền điện tử không? Câu hỏi của anh T.N.M từ Nghệ An.
Quy trình chấp thuận cung ứng dịch vụ thanh toán không qua tài khoản thanh toán của khách hàng doanh nghiệp cung ứng dịch vụ bưu chính công ích được tiến hành như thế nào? Quy trình gia hạn cung ứng dịch vụ thanh toán không qua tài khoản thanh toán của khách hàng của doanh nghiệp cung ứng dịch vụ bưu chính công ích được tiến hành như thế nào?
hiện chức năng tham mưu, giúp Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quản lý nhà nước đối với các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, quản lý nhà nước về công tác thanh tra, giám sát ngân hàng, giải quyết khiếu nại, tố cáo, phòng, chống tham nhũng, phòng, chống rửa tiền, bảo hiểm tiền gửi; tiến hành thanh tra hành chính, thanh tra chuyên ngành và
phải báo cáo là từ 400.000.000 (bốn trăm triệu) đồng trở lên.
Căn cứ theo Điều 37 Luật Phòng, chống rửa tiền 2022 quy định thời hạn báo cáo như sau:
- Đối tượng báo cáo phải báo cáo giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo quy định tại Điều 25 Luật Phòng, chống rửa tiền 2022 và giao dịch chuyển tiền điện tử quy định tại Điều 34 Luật Phòng, chống rửa
Em ơi cho anh hỏi: Cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị là ai? Đối tượng báo cáo liên quan đến cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị có trách nhiệm như thế nào? Đây là câu hỏi của anh Minh Vũ đến từ Tiền Giang.
Cho tôi hỏi các tổ chức, cá nhân bị nghi ngờ có hành vi rửa tiền nhằm tài trợ khủng bố căn cứ vào các dấu hiệu gì? Báo cáo hành vi rửa tiền nhằm tài trợ khủng bố được thực hiện như thế nào? Câu hỏi của anh Phi (Hà Nội).
2014.
6. Sàn giao dịch bất động sản có trách nhiệm lập báo cáo hàng tháng về tình hình giao dịch qua sàn (theo mẫu tại Phụ lục 13 của Thông tư này). Báo cáo được gửi trước ngày 05 của tháng sau về Sở Xây dựng địa phương và Bộ Xây dựng.
7. Sàn giao dịch bất động sản có trách nhiệm thực hiện các biện pháp phòng chống rửa tiền, báo cáo về phòng chống
Tôi có câu hỏi là cá nhân có được mua nhà bằng tiền mặt không? Nếu được thì cá nhân mua nhà bằng tiền mặt có quyền như thế nào theo quy định? Tôi mong mình nhận được câu trả lời sớm. Xin cảm ơn. Câu hỏi của anh Đ.B đến từ Bình Dương.
Dấu hiệu nào trong lĩnh vực trung gian thanh toán để nhận biết giao dịch đáng ngờ?
Căn cứ Điều 29 Luật Phòng, chống rửa tiền 2022 có quy định Dấu hiệu đáng ngờ trong lĩnh vực trung gian thanh toán để nhận biết giao dịch đáng ngờ bao gồm:
- Có sự thay đổi đột biến trong doanh số giao dịch trên ví điện tử; tiền nạp vào và rút ra nhanh khỏi ví
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Tài liệu liên quan đến chủ sở hữu hưởng lợi là một trong những tài liệu để xác minh thông tin nhận biết khách hàng tổ chức đúng không?
01:31 | 01/08/2024
