điều kiện quy định tại khoản 2 Điều 97, Điều 99 Nghị định 155/2020/NĐ-CP và không khắc phục được các điều kiện này sau thời hạn do Sở giao dịch chứng khoán yêu cầu;
+ Tạm ngừng hoạt động môi giới chứng khoán hoặc tự doanh chứng khoán và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;
+ Bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên bù trừ mà không có Hợp đồng