Báo cáo về hệ thống kiểm soát nội bộ của tổ chức tín dụng phi ngân hàng gồm các loại báo cáo nào? Thời hạn tổ chức tín dụng phi ngân hàng phải gửi báo cáo về hệ thống kiểm soát nội bộ là thời gian nào?
Mẫu báo cáo kiểm toán nội bộ hằng năm của tổ chức tín dụng phi ngân hàng là mẫu nào? Thời gian gửi báo cáo kiểm toán nội bộ hằng năm của tổ chức tín dụng phi ngân hàng là khi nào? Bộ phận kiểm toán nội bộ được thực hiện kiểm toán nội bộ chi nhánh của tổ chức tín dụng phi ngân hàng không?
Hiện nay thì việc quản lý rủi ro hoạt động đối với hoạt động thuê ngoài của tổ chức tín dụng phi ngân hàng thông qua hình thức nào? Việc quản lý hoạt động thuê ngoài tối thiểu sẽ bao gồm những hoạt động nào?
Khoản vay nước ngoài phát sinh từ nghiệp vụ phát hành Thư tín dụng của ngân hàng phát hành là gì? Khoản vay nước ngoài phát sinh từ nghiệp vụ phát hành Thư tín dụng của ngân hàng phát hành có phải đăng ký hay không?
Hạn chót nộp báo cáo hằng năm về kiểm toán nội bộ của tổ chức tín dụng phi ngân hàng là khi nào? Báo cáo nội bộ hằng năm về kiểm toán nội bộ của tổ chức tín dụng phi ngân hàng gồm nội dung gì? Giám sát của quản lý cấp cao tổ chức tín dụng phi ngân hàng đối với kiểm toán nội bộ được quy định như thế nào?
Cá nhân có thể là thành viên góp vốn của tổ chức tín dụng là công ty TNHH hai thành viên trở lên không? Thành viên góp vốn của tổ chức tín dụng là công ty TNHH hai thành viên trở lên được chia lợi nhuận như thế nào?
Hoạt động kiểm soát của tổ chức tín dụng phi ngân hàng có phải thực hiện việc hạch toán kế toán không? Ai sẽ giám sát Tổng giám đốc của tổ chức tín dụng phi ngân hàng trong việc thực hiện hoạt động kiểm soát?
Cho tôi hỏi theo quy định thì Ngân hàng Nhà nước hủy quan hệ giao dịch mua bán vàng miếng với tổ chức tín dụng trong trường hợp nào? Nếu được thiết lập lại thì hồ sơ chuẩn bị thế nào? Câu hỏi của chị Thảo (Hà Nội).
Nhiệm vụ tăng cường quản lý rủi ro rửa tiền giai đoạn 2024-2028 đối với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài? Phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro rửa tiền thế nào? Có bao nhiêu tiêu chí đánh giá rủi ro về rửa tiền của đối tượng báo cáo?
Tôi muốn biết công ty cho thuê tài chính có được xem là một tổ chức tín dụng theo quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành hay không? Nếu có, công ty này có thể thực hiện những hoạt động ngân hàng nào? Bên cạnh việc thực hiện hoạt động ngân hàng, công ty cho thuê tài chính còn có thể thực hiện những hoạt động nào khác?
Tôi có một câu hỏi như sau: Tổ chức tín dụng được mua lại cổ phần của cổ đông nếu sau khi mua dẫn đến việc giảm vốn điều lệ không? Tôi mong nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của chị N.T.P ở Đồng Nai.
Ngân hàng Nhà nước cho tổ chức tín dụng bị rút tiền hàng loạt vay đặc biệt để làm gì? Tổ chức tín dụng bị rút tiền hàng loạt không được kiểm soát đặc biệt chỉ được sử dụng tiền vay đặc biệt để chi trả tiền gửi cho ai? Tổ chức tín dụng bị rút tiền hàng loạt không được kiểm soát đặc biệt phải báo cáo Ngân hàng nhà nước việc sử dụng khoản vay đặc
Rủi ro hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng có bao gồm rủi ro pháp lý không? Việc nhận dạng theo dõi và kiểm soát rủi ro hoạt động trong ứng dụng công nghệ của tổ chức tín dụng phi ngân hàng phải đảm bảo điều gì? Báo cáo nội bộ về rủi ro hoạt động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng có những nội dung nào?
Tổ chức tín dụng phi ngân hàng quản lý rủi ro hoạt động trong ứng dụng công nghệ nào? Tổ chức tín dụng phi ngân hàng có được mua bảo hiểm để giảm thiểu tôn thất phát sinh từ rủi ro hoạt động? Quản lý rủi ro hoạt động đối với hoạt động thuê ngoài của tổ chức tín dụng phi ngân hàng tối thiểu bao gồm những nội dung gì?
Công ty thông tin tín dụng có vốn điều lệ tối thiểu là bao nhiêu? Công ty không duy trì vốn điều lệ có bị thu hồi Giấy chứng nhận không? Việc thu hồi Giấy chứng nhận khi công ty tín dụng không duy trì được vốn điều lệ được thực hiện như thế nào?
Từ tháng 3 năm 2024 sẽ nghiên cứu, chỉ đạo nâng quy mô cho vay của gói tín dụng 15 nghìn tỷ đồng đối với lĩnh vực lâm sản, thủy sản? - Câu hỏi của chị H.Q (Bình Dương).
Tôi được biết khi cá nhân giao dịch ngoại tệ với các tổ chức tín dụng thì cá nhân phải có nghĩa vụ cung cấp thông tin về mục đích, số lượng, loại ngoại tệ, thời hạn thanh toán, chuyển tiền,... Còn đối với giao dịch ngoại tệ giữa các tổ chức tín dụng thì tổ chức tín dụng nào phải có nghĩa vụ chứng minh hoặc cung cấp các thông tin trên? Bên cạnh đó
Hôm nay khi đi giao dịch ngoài ngân hàng, tôi có nghe vài người nói ngân hàng này đang được xếp hạng B, nhưng tôi không hiểu hạng xếp loại này nghĩa là gì. Tổ chức tín dụng nào có thể được xếp hạng? Chi nhánh ngân hàng nước ngoài có được áp dụng những quy định về xếp hạng đó hay không? Việc xếp hạng đó dựa trên cơ sở và nguyên tắc nào? Hệ thống
Sắp tới đây tôi dự định làm hồ sơ đề nghị thành lập phòng giao dịch của quỹ tín dụng nhân dân. Điều kiện cần đáp ứng là gì? Tôi muốn biết về thành phần hồ sơ đề nghị thành lập phòng giao dịch có bao gồm thông tin về toàn bộ nhân sự trong đề án thành lập hay không? Trình tự chấp thuận cụ thể như thế nào?
Tổ chức tín dụng được khai thác thông tin của khách hàng trong Cơ sở dữ liệu quốc gia về dân cư không? Nếu có tổ chức tín dụng khai thác thông tin của khách hàng trong Cơ sở dữ liệu quốc gia về dân cư phải được sự cho phép của ai?
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Thời hạn gửi báo cáo về hệ thống kiểm soát nội bộ của tổ chức tín dụng phi ngân hàng phải là khi nào?
18:35 | 15/11/2024
