Thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ bị Sở GDCK Việt Nam khiển trách liệu có nguy cơ bị đình chỉ hoạt động không?

Nội dung chính

• Thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ bị xử lý vi phạm bằng hình thức khiển trách trong trường hợp nào?
• Thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ bị Sở GDCK Việt Nam khiển trách liệu có nguy cơ bị đình chỉ hoạt động không?
• Thời gian đình chỉ hoạt động đối với thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ vi phạm quy định về giao dịch?

Thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ bị xử lý vi phạm bằng hình thức khiển trách trong trường hợp nào?

Việc xử lý vi phạm bằng hình thức khiển trách được quy định tại khoản 2 Điều 31 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 như sau:

Vi phạm quy định về giao dịch

1. Hình thức nhắc nhở đối với thành viên vi phạm một trong các hành vi sau:

a) Vi phạm từ 05 đến dưới 10 lệnh phải sửa lỗi trong giờ giao dịch và sau giao dịch trên từng hệ thống giao dịch của Sở GDCK TPHCM hoặc Sở GDCK Hà Nội trong 01 phiên giao dịch;

b) Vi phạm từ 15 đến dưới 20 lệnh phải sửa lỗi trong giờ giao dịch và sau giao dịch trên từng hệ thống giao dịch của Sở GDCK TPHCM hoặc Sở GDCK Hà Nội trong 01 tháng;

c) Trường hợp thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ vi phạm nghĩa vụ chào giá theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 22 Quy chế này nhiều hơn 05 lỗi trong 01 tháng.

2. Hình thức khiển trách đối với thành viên vi phạm một trong các hành vi sau:

a) Vi phạm từ 10 lệnh trở lên phải sửa lỗi trong giờ giao dịch và sau giao dịch trên từng hệ thống giao dịch của Sở GDCK TPHCM hoặc Sở GDCK Hà Nội trong 01 phiên giao dịch;

b) Vi phạm từ 20 lệnh trở lên phải sửa lỗi trong giờ giao dịch và sau giao dịch trên từng hệ thống giao dịch của Sở GDCK TPHCM hoặc Sở GDCK Hà Nội trong 01 tháng;

c) Không tuân thủ quy định của quy chế giao dịch, quy trình giao dịch do Sở GDCK Việt Nam và công ty con ban hành;

d) Trường hợp thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ vi phạm nghĩa vụ chào giá theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 22 Quy chế này tiếp tục bị nhắc nhở lần thứ 02 trong 01 năm.

Theo đó, nếu thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ thuộc một trong các trường hợp sau thì sẽ bị xử lý vi phạm bằng hình thức khiển trách:

(1) Vi phạm từ 10 lệnh trở lên phải sửa lỗi trong giờ giao dịch và sau giao dịch trên từng hệ thống giao dịch của Sở GDCK TPHCM hoặc Sở GDCK Hà Nội trong 01 phiên giao dịch;

(2) Vi phạm từ 20 lệnh trở lên phải sửa lỗi trong giờ giao dịch và sau giao dịch trên từng hệ thống giao dịch của Sở GDCK TPHCM hoặc Sở GDCK Hà Nội trong 01 tháng;

(3) Không tuân thủ quy định của quy chế giao dịch, quy trình giao dịch do Sở GDCK Việt Nam và công ty con ban hành;

(4) Thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ vi phạm nghĩa vụ chào giá theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 22 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 tiếp tục bị nhắc nhở lần thứ 02 trong 01 năm.

Thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ bị Sở GDCK Việt Nam khiển trách liệu có nguy cơ bị đình chỉ hoạt động không? (Hình từ Internet)

Thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ bị Sở GDCK Việt Nam khiển trách liệu có nguy cơ bị đình chỉ hoạt động không?

Trường hợp thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ bị đình chỉ hoạt động được quy định tại Điều 33 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 như sau:

Đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ

Sở GDCK Việt Nam đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của thành viên giao dịch công cụ nợ, thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ theo quy định tại Điều 32 Quy chế này.

Dẫn chiếu Điều 32 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định như sau:

Đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch

Sở GDCK Việt Nam đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch trong các trường hợp sau:

1. Các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 105 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

2. Không thanh toán tiền dịch vụ theo quy định của Bộ Tài chính trong vòng 30 ngày sau khi bị Sở GDCK Việt Nam khiển trách.

3. Thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức khiển trách hoặc tạm ngừng kết nối giao dịch từ xa, kết nối giao dịch trực tuyến nhưng không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn Sở GDCK Việt Nam yêu cầu hoặc thành viên tiếp tục vi phạm.

Như vậy, chỉ trong trường hợp đã bị Sở GDCK Việt Nam xử lý vi phạm với hình thức khiển trách nhưng thành viên giao dịch đặc biệt không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn mà Sở yêu cầu hoặc thành viên tiếp tục vi phạm thì mới bị đình chỉ hoạt động.

Sở GDCK Việt Nam sẽ ra quyết định đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của thành viên giao dịch tùy vào mức độ vi phạm của thành viên.

Thời gian đình chỉ hoạt động đối với thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ vi phạm quy định về giao dịch?

Thời gian, đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên được thực hiện theo quy định tại Điều 35 Quy chế thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 01/QĐ-SGDVN năm 2022, cụ thể như sau:

(1) Trường hợp Sở GDCK Việt Nam đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên theo quy định tại:

- Điểm a, d, đ khoản 1 Điều 105 Nghị định 155/2020/NĐ-CP,

- Điểm a, b khoản 1 Điều 19 Thông tư 58/2021/TT-BTC,

- Điểm a, b khoản 1 Điều 21 Thông tư 58/2021/TT-BTC

Thời gian đình chỉ đối với thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ thực hiện theo văn bản của Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.

(2) Ngoại trừ các trường hợp nêu trên thì thời gian đình chỉ đối với thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ sẽ được quy định cụ thể tại quyết định đình chỉ của Sở GDCK Việt Nam. Tổng thời gian đình chỉ tối đa là 90 ngày.