Trình tự, thủ tục thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam?

Nội dung chính

• Quy định về thông báo thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam?
• Trình tự, thủ tục thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam?
• Giám sát hoạt động đăng ký chứng quyền tại VSDC như thế nào?

Quy định về thông báo thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam?

Tại Điều 8 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 30/QĐ-HĐTV năm 2025 quy định về thông báo thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại VSDC như sau:

Nguyên tắc chung:

- Ngày đăng ký cuối cùng để thực hiện chứng quyền là ngày làm việc thứ 02 sau ngày giao dịch cuối cùng tại SGDCK. Trường hợp thực hiện chứng quyền do đáo hạn, ngày đăng ký cuối cùng là ngày đáo hạn chứng quyền.

- Trường hợp thực hiện chứng quyền do đáo hạn, việc thanh toán cho người sở hữu chứng quyền chỉ áp dụng trong trường hợp chứng quyền có lãi.

- Ngày thanh toán thực hiện chứng quyền là ngày làm việc thứ 05 kể từ ngày đăng ký cuối cùng.

Thông báo thực hiện chứng quyền

- Trường hợp thực hiện chứng quyền do đáo hạn, Tổ chức đăng ký chứng quyền (TCĐKCQ) không phải gửi thông báo về ngày đăng ký cuối cùng để thực hiện chứng quyền. VSDC sẽ căn cứ vào hồ sơ đăng ký chứng quyền, chủ động thực hiện lập và thông báo về việc chốt danh sách người sở hữu để thực hiện chứng quyền.

- Trường hợp thực hiện chứng quyền do huỷ niêm yết nhưng chưa đến thời gian đáo hạn, TCĐKCQ gửi VSDC văn bản thông báo về ngày đăng ký cuối cùng để thực hiện chứng quyền theo Mẫu 09/CW Quy chế này chậm nhất 01 ngày làm việc sau ngày SGDCK ra quyết định hủy niêm yết.

Ngoài ra thông báo về giá thanh toán chứng quyền: Trước 14h00 ngày đăng ký cuối cùng, TCĐKCQ phải gửi văn bản thông báo về giá thanh toán chứng quyền theo Mẫu 10/CW Quy chế này đến VSDC để thực hiện chứng quyền. Trường hợp TCĐKCQ chậm thông báo về giá thanh toán chứng quyền, TCĐKCQ chịu trách nhiệm đối với rủi ro và thiệt hại phát sinh do gửi giá thanh toán chậm.

Trình tự, thủ tục thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam? (Hình từ Internet)

Trình tự, thủ tục thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam?

Căn cứ Điều 10 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 30/QĐ-HĐTV năm 2025 quy định trình tự, thủ tục thực hiện chứng quyền như sau:

- Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ của TCĐKCQ hoặc chậm nhất 07 ngày làm việc trước ngày đăng ký cuối cùng (đối với trường hợp thực hiện chứng quyền do đáo hạn), VSDC gửi:

+ Văn bản thông báo về việc chốt danh sách người sở hữu để thực hiện chứng quyền cho TCĐKCQ, SGDCK và các TVLK có liên quan theo Mẫu 11/CW Quy chế này.

+ Hệ thống đăng ký gửi điện nghiệp vụ MT564 thông báo về việc chốt danh sách người sở hữu để thực hiện chứng quyền cho các TVLK có liên quan.

- Chậm nhất vào 9h ngày làm việc sau ngày đăng ký cuối cùng, Hệ thống đăng ký gửi điện nghiệp vụ MT596 kèm file CSV dữ liệu Danh sách người sở hữu chứng quyền lưu ký theo Mẫu 12/CW Quy chế này cho các TVLK liên quan.

- TVLK có trách nhiệm:

+ Đối chiếu thông tin người sở hữu chứng quyền trong Danh sách do VSDC cung cấp với thông tin do TVLK đang quản lý.

+ Gửi xác nhận dưới dạng chứng từ điện tử thông qua điện nghiệp vụ MT595, chậm nhất vào 11h00 ngày làm việc liền sau ngày đăng ký cuối cùng để xác nhận chấp thuận thông tin trong Danh sách.

+ Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu về số dư quyền phân bổ trong danh sách người sở hữu chứng quyền lưu ký, TVLK phải gửi văn bản cho VSDC để phối hợp điều chỉnh, trong đó nêu rõ các nội dung sai sót hoặc sai lệch. Ngay sau khi điều chỉnh, hệ thống đăng ký gửi lại điện nghiệp vụ MT596 kèm theo file dữ liệu CSV về người sở hữu chứng quyền lưu ký được phân bổ quyền liên quan đã hiệu chỉnh cho TVLK liên quan.

- Chậm nhất ngày làm việc thứ 02 sau ngày đăng ký cuối cùng, VSDC chuyển TCĐKCQ Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng quyền theo Mẫu 13/CW Quy chế này dưới dạng chứng từ điện tử cho TCĐKCQ.

- TCĐKCQ phải gửi Thông báo xác nhận Danh sách tổng hợp người sở hữu chứng quyền theo Mẫu 14/CW Quy chế này cho VSDC chậm nhất vào ngày làm việc thứ 03 sau ngày đăng ký cuối cùng. Trường hợp không chấp thuận thông tin trong Danh sách, TCĐKCQ phải gửi thông báo bằng văn bản cho VSDC nêu rõ lý do.

- Chậm nhất 02 ngày làm việc trước ngày thanh toán thực hiện chứng quyền, TCĐKCQ phải chuyển đủ số tiền thanh toán cho người sở hữu chứng quyền lưu ký vào tài khoản tiền theo thông báo của VSDC. Trường hợp chậm chuyển tiền thanh toán, chậm nhất 01 ngày làm việc trước ngày thanh toán, TCĐKCQ phải thông báo bằng văn bản cho VSDC nêu rõ lý do chậm chuyển tiền. Căn cứ vào công văn của TCĐKCQ, VSDC sẽ thông báo cho TVLK có liên quan. TCĐKCQ chịu mọi trách nhiệm phát sinh nếu không thực hiện chuyển đủ số tiền trong thời gian quy định.

- Tiền thanh toán cho người sở hữu chứng quyền lưu ký được VSDC phân bổ vào tài khoản của TVLK liên quan trong ngày làm việc liền trước ngày thanh toán. TVLK chịu trách nhiệm phân bổ tiền cho khách hàng sở hữu chứng quyền lưu ký trong ngày thanh toán.

- Trường hợp TCĐKCQ thông báo chứng quyền không có lãi và không phải thanh toán cho người sở hữu chứng quyền, trong vòng 01 ngày làm việc sau ngày nhận được văn bản của TCĐKCQ, VSDC gửi thông báo cho SGDCK và các TVLK về việc hủy đợt chốt danh sách thực hiện chứng quyền. Đồng thời, hệ thống đăng ký gửi điện nghiệp vụ MT564 thông báo việc hủy đợt chốt danh sách cho các TVLK liên quan.

=>> Theo đó trình tự, thủ tục thực hiện chứng quyền có bảo đảm tại VSDC hiện nay được thực hiện theo quy định nêu trên.

Giám sát hoạt động đăng ký chứng quyền tại VSDC như thế nào?

Căn cứ tại Điều 11 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 30/QĐ-HĐTV năm 2025 quy định giám sát hoạt động đăng ký chứng quyền tại VSDC như sau:

- VSDC thực hiện giám sát TCĐKCQ trong việc tuân thủ quy định về thời hạn đăng ký chứng khoán quy định tại Quy chế này.

- VSDC thực hiện giám sát TCĐKCQ dựa trên các hồ sơ, tài liệu TCĐKCQ gửi đến VSDC.