Cá nhân có đủ điều kiện làm đại lý phân phối chứng chỉ quỹ khi có địa điểm kinh doanh hay không?

Nội dung chính

• Cá nhân có đủ điều kiện làm đại lý phân phối chứng chỉ quỹ khi có địa điểm kinh doanh hay không?
• Hồ sơ đăng ký làm đại lý phân phối chứng chỉ quỹ gồm những tài liệu nào?
• Ai có trách nhiệm hướng dẫn hoạt động của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ?

Cá nhân có đủ điều kiện làm đại lý phân phối chứng chỉ quỹ khi có địa điểm kinh doanh hay không?

Theo khoản 1 Điều 76 Thông tư 98/2020/TT-BTC có quy định như sau:

Đại lý phân phối

1. Đại lý phân phối của quỹ đóng, quỹ mở, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, ngân hàng lưu ký, ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm và tổ chức kinh tế khác đã có Giấy chứng nhân đăng ký hoạt đặng phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, ký hợp đồng phân phối chứng chỉ quỹ đóng, quỹ mở, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng với công ty quản lý quỹ.

...

3. Đại lý phân phối không phải là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại không được:

a) Làm đại lý ký danh;

b) Đồng thời làm đại lý phân phối cho công ty quản lý quỹ khác nếu không được chấp thuận của công ty quản lý quỹ mà mình đang làm đại lý phân phối.

Tại khoản 1 Điều 219 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định như sau:

Điều kiện đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng

1. Là tổ chức có ít nhất 01 địa điểm kinh doanh được lựa chọn là địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ. Việc phân phối chứng chỉ quỹ chỉ được thực hiện tại các địa điểm đã đăng ký.

2. Tại mỗi địa điểm có tối thiểu 02 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; hoặc là người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài và đã có chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam; hoặc có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm chứng chỉ: những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, phân tích và đầu tư chứng khoán, môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

3. Có cơ sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ.

4. Có quy trình nghiệp vụ phân phối chứng chỉ quỹ và bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp áp dụng đối với nhân viên phân phối chứng chỉ quỹ.

Theo quy định trên thì điều kiện đầu tiên để đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng khoán phải là tổ chức có ít nhất 01 địa điểm kinh doanh. Cho nên, trong trường hợp này anh chỉ đang là cá nhân có địa điểm kinh doanh thì vẫn chưa đủ điều kiện để đăng ký làm đại lý phân phối chứng chỉ quỹ.

Cá nhân có đủ điều kiện làm đại lý phân phối chứng chỉ quỹ khi có địa điểm kinh doanh hay không? (Hình từ Internet)

Hồ sơ đăng ký làm đại lý phân phối chứng chỉ quỹ gồm những tài liệu nào?

Hồ sơ đăng ký làm đại lý phân phối chứng chỉ quỹ gồm những tài liệu được quy định tại khoản 1 Điều 220 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

- Giấy đăng ký;

- Giấy ủy quyền hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ;

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có) của tổ chức đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ và các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ;

- Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật, nhân sự tại các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ và Bản thông tin cá nhân của nhân viên phân phối chứng chỉ quỹ; chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài của nhân viên phân phối chứng chỉ quỹ (nếu có);

- Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, bao gồm: quy trình thẩm định thông tin, nhận biết nhà đầu tư, quy trình phân phối chứng chỉ quỹ kèm theo bộ quy định về ngăn ngừa hành vi giao dịch muộn của khách hàng; bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp đối với nhân viên phân phối chứng chỉ quỹ;

- Văn bản chấp thuận của cơ quan quản lý chuyên ngành cho phép cung cấp dịch vụ đại lý phân phối chứng chỉ quỹ (nếu có).

Ai có trách nhiệm hướng dẫn hoạt động của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ?

Ai có trách nhiệm hướng dẫn hoạt động của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ, thì theo quy định tại khoản 4 Điều 220 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng như sau:

Hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng

…

3. Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ cho tổ chức đăng ký; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

4. Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ.

Như vậy, theo quy định trên thì Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ.