Việc thành lập quỹ đầu tư chứng khoán do đơn vị nào thực hiện? Nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán có quyền hạn gì?

Nội dung chính

• Việc thành lập quỹ đầu tư chứng khoán do đơn vị nào thực hiện?
• Nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán có quyền hạn gì?
• Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có các nội dung chủ yếu nào?

Việc thành lập quỹ đầu tư chứng khoán do đơn vị nào thực hiện?

Căn cứ Điều 99 Luật Chứng khoán 2019 quy định như sau:

Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán

1. Quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm quỹ đại chúng và quỹ thành viên.

2. Quỹ đại chúng bao gồm quỹ mở và quỹ đóng.

Đồng thời, căn cứ Điều 100 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

Thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán

1. Việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 108 của Luật này và phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Việc thành lập quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 113 của Luật này và phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

3. Chính phủ quy định cụ thể điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục về chào bán, thành lập, tổ chức lại, giải thể các quỹ đầu tư chứng khoán quy định tại Điều 99 và Điều 114 của Luật này.

4. Hoạt động của các loại hình quỹ quy định tại Điều 99 và Điều 114 của Luật này thực hiện theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định khác của pháp luật có liên quan.

Theo quy định thì quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm quỹ đại chúng và quỹ thành viên.

- Quỹ đại chúng do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thành lập và phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

- Quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thành lập và phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Việc thành lập quỹ đầu tư chứng khoán do đơn vị nào thực hiện? (Hình từ Internet)

Nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán có quyền hạn gì?

Căn cứ khoản 1 Điều 101 Luật Chứng khoán 2019 quy định thì nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán có các quyền sau đây:

(1) Hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán tương ứng với tỷ lệ vốn góp;

(2) Hưởng các lợi ích và tài sản được chia hợp pháp từ việc thanh lý tài sản quỹ đầu tư chứng khoán;

(3) Yêu cầu công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán mua lại chứng chỉ quỹ mở;

(4) Khởi kiện công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát hoặc tổ chức liên quan nếu tổ chức này vi phạm quyền, lợi ích hợp pháp của mình;

(5) Thực hiện quyền của mình thông qua Đại hội nhà đầu tư;

(6) Chuyển nhượng chứng chỉ quỹ theo quy định tại Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

(7) Quyền khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có các nội dung chủ yếu nào?

Theo quy định tại khoản 2 Điều 103 Luật Chứng khoán 2019 thì điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán có các nội dung chủ yếu sau đây:

(1) Tên quỹ đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát;

(2) Ngày thành lập quỹ đầu tư chứng khoán;

(3) Mục tiêu hoạt động; lĩnh vực đầu tư; thời hạn hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán;

(4) Vốn góp và quy định về thay đổi vốn điều lệ của quỹ đầu tư chứng khoán;

(5) Quyền và nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát;

Các trường hợp thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát;

Quy định về việc ủy quyền cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ký hợp đồng giám sát với ngân hàng giám sát;

(6) Quy định về Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán, Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán;

(7) Các hạn chế đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán;

(8) Quy định về việc đăng ký sở hữu chứng chỉ quỹ và lưu giữ sổ đăng ký nhà đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán;

(9) Quy định về việc lựa chọn ngân hàng giám sát; lựa chọn và thay đổi tổ chức kiểm toán được chấp thuận;

(10) Quy định về chuyển nhượng, phát hành, mua lại chứng chỉ quỹ mở; quy định về việc niêm yết chứng chỉ quỹ đóng;

(11) Các loại chi phí và thu nhập của quỹ đầu tư chứng khoán;

Mức phí, thưởng đối với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; các trường hợp và phương pháp phân chia thu nhập của quỹ đầu tư chứng khoán cho nhà đầu tư;

(12) Phương thức xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán, giá trị tài sản ròng của mỗi chứng chỉ quỹ;

(13) Quy định về giải quyết xung đột lợi ích;

(14) Quy định về chế độ báo cáo;

(15) Quy định về giải thể quỹ đầu tư chứng khoán;

(16) Cam kết của ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán về việc thực hiện nghĩa vụ với quỹ đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư và tuân thủ Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

(17) Thể thức tiến hành sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.