Khắc phục sự cố ảnh hưởng đến an toàn thị trường chứng khoán là một hoạt động bảo đảm an toàn thị trường chứng khoán đúng không? Hoạt động khắc phục sự cố ảnh hưởng đến an toàn thị trường chứng khoán được thực hiện như thế nào?
Cho tôi hỏi ai có quyền ký chứng từ kế toán chi tiền trong đơn vị kế toán? Ký chứng từ kế toán chi tiền không đúng thẩm quyền có bị phạt hay không? Chánh thanh tra Sở Tài chính có thẩm quyền phạt tiền kế toán viên ký chứng từ kế toán chi tiền không đúng thẩm quyền? Câu hỏi của anh N.M.T (Long An).
Để trở thành ngân hàng giám sát thì ngân hàng thương mại cần hồ sơ đăng ký như thế nào? Theo quy định thì ngân hàng giám sát cần bảo đảm hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đúng với quy định pháp luật. Vậy ngân hàng cần lưu trữ các tài liệu chứng minh hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán là đúng quy định trong thời hạn bao lâu? Câu hỏi
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp được xác định là nhà đầu tư có năng lực tài chính và cả trình độ chuyên môn về chứng khoán đúng không? Có phải xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi bán chứng khoán chào bán riêng lẻ đã mua hay không?
Cho hỏi danh mục chứng từ thanh toán, thông báo được áp dụng dưới dạng chứng từ điện tử được quy định như thế nào? – Đây là câu hỏi của bạn Hoàng Phương.
Hướng dẫn đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của công ty chứng khoán hình thành sau hợp nhất, sáp nhập ra sao? Câu hỏi của bạn T.Q ở Hà Nội.
Tôi có một câu hỏi liên quan đến thủ tục phá sản. Cho tôi hỏi doanh nghiệp quản lý, thanh lý tài sản thông đồng doanh nghiệp mất khả năng thanh toán để tẩu tán tài sản thì bị xử phạt thế nào? Câu hỏi của anh Thành Nam ở Lâm Đồng.
Xin cho hỏi: Ngân hàng thương mại cần có tiêu chuẩn gì để được đăng ký làm thành viên giao dịch đặc biệt tại thị trường giao dịch công cụ nợ trên Sở Giao dịch Chứng khoán? Sở Giao dịch Chứng khoán buộc chấm dứt tư cách thành viên giao dịch đặc biệt của ngân hàng thương mại trong trường hợp nào? - Câu hỏi của anh Tân (Bắc Giang)
Cho tôi hỏi Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán phải gửi báo cáo định kỳ năm về Ủy ban Chứng khoán nhà nước vào thời gian nào? Số liệu trong báo cáo phải chốt từ khoảng thời gian nào thì mới đúng với quy định? Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán phải phải lập báo cáo theo mẫu theo quy định hiện nay? Câu hỏi của anh T.P từ Bình Định.
Tôi được biết thì công ty chứng khoán có thể trở thành thành viên lưu ký chứng khoán. Vậy cho tôi hỏi, thành viên lưu ký là gì? Thành viên lưu ký để xảy ra thiếu sót gây thiệt hại nghiêm trọng cho khách hàng có bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán hay không? Câu hỏi của anh K (Hải Phòng).
Công ty chứng khoán của tôi muốn đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thì cần sử dụng mẫu đơn đăng ký nào? Điều kiện để đăng ký là gì? Chúng tôi có phải chứng minh điều kiện về vốn khi thực hiện đăng ký hay không? Câu hỏi của Chị Phượng từ TP.HCM.
Kiểm toán viên nhà nước có trách nhiệm thu thập bằng chứng kiểm toán không? Ai có quyền đề nghị cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động kiểm toán cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung kiểm toán để thu thập bằng chứng kiểm toán? Đây là câu hỏi của anh P.A đến từ Bình Thuận.
Cho tôi hỏi cá nhân làm việc trong bộ phận kế toán tài chính của Công ty đại chúng thì có được làm thành viên Ban kiểm soát công ty không? Trưởng Ban kiểm soát Công ty đại chúng phải có bằng tốt nghiệp đại học trở lên thuộc các chuyên ngành nào? Câu hỏi của chị B.T.N.D từ Bình Phước.
Người sở hữu chứng khoán chứng chỉ chưa lưu ký nhận quyền, lợi ích được phân bổ trực tiếp tại đâu? Việc tổ chức thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán chứng chỉ được thực hiện trên cơ sở nào? - câu hỏi của anh T. (Kiên Giang).
Theo tôi được biết, trong một số trường hợp sai sót tại thanh toán liên ngân hàng, lệnh thanh toán đã khởi tạo tại đơn vị khởi tạo lệnh và đã được chuyển đi tại đơn vị thành viên có được hủy không?
Tôi muốn thực hiện việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán nhưng tôi được biết việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán này cần phải tuân theo một số nguyên tắc nhất định. Vậy các nguyên tắc đó là gì? Sau khi đảm bảo các nguyên tắc trên thì hồ sơ tôi cần chuẩn bị để thực hiện việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán gồm những gì và thủ tục thực hiện ra sao?
Tôi có dự định thành lập một công ty đầu tư chứng khoán. Nhưng tôi được biết công ty đầu tư chứng khoán lại có 02 hình thức. Do đó cho tôi hỏi muốn được cấp giấy phép thành lập và hoạt động thì công ty đầu tư chứng khoán cần đảm bảo điều kiện về vốn như thế nào? Các điều kiện còn lại ra sao và hồ sơ cần chuẩn bị gồm những gì đối với cả 02 hình
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Hoạt động khắc phục sự cố ảnh hưởng đến an toàn thị trường chứng khoán được thực hiện như thế nào?
03:35 | 24/06/2024
