Tôi có câu hỏi là giám sát của quản lý cấp cao là giám sát những ai? giám sát của quản lý cấp cao trong hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại phải đáp ứng yêu cầu nào? Mong nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của anh T.L đến từ Đồng Nai.
Ủy ban Giám sát tài chính Quốc gia có được mở tài khoản tại Ngân hàng thương mại? Kinh phí hoạt động của Ủy ban Giám sát tài chính Quốc gia do ai bảo đảm? Nội dung hoạt động của Ủy ban Giám sát tài chính Quốc gia được quy định như thế nào? - câu hỏi của anh P. (TP. HCM).
chứng khoán hoặc ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát (nếu có) và ban đại diện quỹ (trong trường hợp không có công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán) phải nộp hồ sơ đề nghị giải thể quỹ đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Bước 3: Ra văn bản chấp thuận việc giải thể quỹ
Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng
là 50 tỷ đồng.
2. Toàn bộ vốn góp của nhà đầu tư phải được phong tỏa tại một tài khoản riêng đặt dưới sự kiểm soát của ngân hàng giám sát và không được sử dụng cho đến khi hoàn tất đợt huy động vốn. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết quả huy động vốn có xác nhận của ngân hàng giám sát trong thời hạn
Cho tôi xin mẫu báo cáo giám sát an toàn vi mô áp dụng cho các đối tượng giám sát ngân hàng là các chi nhánh của cùng một tổ chức tín dụng năm 2022? Cảm ơn rất nhiều ạ.
Em ơi cho chị hỏi: Lập, phê duyệt, gửi báo cáo giám sát an toàn vi mô đột xuất và định kỳ trong hoạt động giám sát ngân hàng được thực hiện dựa trên những nguyên tắc nào? Đây là câu hỏi của chị Lệ Quyên đến từ Đà Nẵng.
Tôi có một câu hỏi liên quan đến chi nhánh ngân hàng nước ngoài. Cho tôi hỏi việc bổ nhiệm Tổng giám đốc chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải được Ngân hàng nhà nước chấp thuận đúng không? Câu hỏi của chị N.T.P ở Đồng Tháp.
khoán đại chúng phải được lưu ký tại ngân hàng giám sát.
- Điều kiện về trụ sở bao gồm: có trụ sở làm việc cho hoạt động đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán làm trụ sở chính
doanh nghiệp quản lý quỹ hưu trí quyết định trên cơ sở đảm bảo các nội dung cơ bản quy định tại Điều 14 Nghị định này;
b) Lựa chọn và ký hợp đồng với 01 tổ chức lưu ký để thực hiện lưu ký tài sản quỹ hưu trí và các nghĩa vụ quy định tại Điều 15 Nghị định này;
c) Lựa chọn và ký hợp đồng với 01 ngân hàng giám sát để thực hiện giám sát hoạt động quản lý
công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát hoặc tổ chức liên quan nếu tổ chức này vi phạm quyền, lợi ích hợp pháp của mình;
đ) Thực hiện quyền của mình thông qua Đại hội nhà đầu tư;
e) Chuyển nhượng chứng chỉ quỹ theo quy định tại Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;
g) Quyền khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng
;
c) Quyết định các thay đổi cơ bản trong chính sách đầu tư, phương án phân phối lợi nhuận và mục tiêu đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán; quyết định thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; thay đổi mức phí trả cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát;
d) Quyết định sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ đầu
do công ty quản lý quỹ triệu tập và quyết định những nội dung sau:
a) Sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ;
b) Thay đổi cơ bản trong chính sách, mục tiêu đầu tư của quỹ quy định tại Điều lệ quỹ; thay đổi mức giá dịch vụ trả cho công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát; thay đổi công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát;
c) Chia, tách, sáp nhập, hợp nhất
công ty quản lý quỹ triệu tập và quyết định những nội dung sau:
a) Sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ;
b) Thay đổi cơ bản trong chính sách, mục tiêu đầu tư của quỹ quy định tại Điều lệ quỹ; thay đổi mức giá dịch vụ trả cho công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát; thay đổi công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát;
c) Chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, giải
vốn góp của nhà đầu tư phải được phong tỏa tại một tài khoản riêng đặt dưới sự kiểm soát của ngân hàng giám sát và không được sử dụng cho đến khi hoàn tất đợt huy động vốn. Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết quả huy động vốn có xác nhận của ngân hàng giám sát trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày kết thúc
Tôi có một câu hỏi liên quan đến vấn đề giám sát an toàn vĩ mô. Cho tôi hỏi đối tượng giám sát an toàn vĩ mô là ai? Hồ sơ giám sát an toàn vĩ mô bao gồm những tài liệu nào? Câu hỏi của anh N.T.H ở Đồng Nai.
. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng bao gồm:
a) Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng;
b) Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn thu được từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định của Luật này;
c) Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát theo quy định của Luật này;
d) Chứng chỉ quỹ
Tôi có thắc mắc mong được giải đáp như sau: Thương nhân thanh toán tiền hàng kinh doanh chuyển khẩu hàng hóa tại đâu? Hàng hóa kinh doanh chuyển khẩu được kiểm tra, giám sát thế nào? Câu hỏi của anh K từ Nha Trang.
) Có ít nhất 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua chứng chỉ quỹ, trừ quỹ hoán đổi danh mục;
b) Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đã bán đạt ít nhất là 50 tỷ đồng.
2. Toàn bộ vốn góp của nhà đầu tư phải được phong tỏa tại một tài khoản riêng đặt dưới sự kiểm soát của ngân hàng giám sát và không được sử dụng cho đến khi hoàn tất
Tôi có thắc mắc liên quan đến hoạt động giám sát an toàn vi mô. Cho tôi hỏi đối tượng giám sát an toàn vi mô gồm những tổ chức nào? Hồ sơ giám sát an toàn vi mô gồm những gì? Câu hỏi của chị N.T.H ở Đồng Nai.
Cho tôi hỏi ngân hàng phục vụ dự án đầu tư được Chính phủ bảo lãnh là ngân hàng nào? Hồ sơ đăng ký ngân hàng phục vụ dự án đầu tư được Chính phủ bảo lãnh gồm những gì? Câu hỏi của chị T.N.M.T từ Thái Nguyên.
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Giám sát của quản lý cấp cao trong hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại phải đáp ứng yêu cầu nào?
17:23 | 30/12/2023
