Cho tôi hỏi Phòng Quản lý tiêu chí Cục Quản lý rủi ro thuộc Tổng cục Hải quan thực hiện chức năng gì? Có quyền sửa đổi, bổ sung danh mục hàng hóa rủi ro trong quản lý hoạt động xuất nhập khẩu? Biên chế của Phòng Quản lý tiêu chí Cục Quản lý rủi ro thuộc Tổng cục Hải quan do ai quyết định? Câu hỏi của anh Tâm (An Giang).
Tôi có một câu hỏi liên quan đến bức xạ quang IPL. Cho tôi hỏi có những rủi ro nào từ phơi nhiễm với bức xạ quang IPL? Nguyên nhân gây ra các rủi ro này là gì? Tôi mong nhận được câu trả lời sớm. Câu hỏi của chị N.B.N ở Lâm Đồng.
, theo dõi, giám sát rủi ro liên quan đến các rủi ro trọng yếu; báo cáo trao đổi thông tin, phản hồi về các thay đổi rủi ro và xử lý rủi ro;
c) Các hạn mức rủi ro cụ thể đối với từng loại rủi ro trọng yếu và các rủi ro có liên quan, mối tương quan giữa các rủi ro đó. Các hạn mức rủi ro phải bảo đảm tuân thủ khẩu vị rủi ro và quy định nội bộ về quản trị
Theo quy định thì khoản cấp tín dụng có vấn đề do tổ chức tín dụng phi ngân hàng quy định đảm bảo tối thiểu là gì? Khoản cấp tín dụng có vấn đề có nằm trong báo cáo nội bộ về rủi ro tín dụng tối thiểu hay không?
Căn cứ kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền được quy định như thế nào? Đối tượng báo cáo áp dụng các biện pháp tương ứng với các mức độ rủi ro về rửa tiền của khách hàng được quy định như thế nào?
Hoạt động kiểm tra sức chịu đựng tại ngân hàng thương mại nhằm mục đích gì? Việc lập kịch bản kiểm tra sức chịu đựng thuộc trách nhiệm của bộ phận nào tại ngân hàng và phải lập ít nhất bao nhiêu kịch bản mới đáp ứng đúng quy định? Câu hỏi của chị Nhàn từ Long An.
Tôi có thắc mắc muốn được giải đáp như sau rủi ro hàng hải là những rủi ro như thế nào? Hợp đồng bảo hiểm hàng hải có được phép lập dưới dạng dữ liệu điện tử không? Câu hỏi của anh X.L.Q đến từ Hải Phòng.
Rủi ro về môi trường trong hoạt động cấp tín dụng là gì? Nguyên tắc quản lý rủi ro về môi trường trong hoạt động cấp tín dụng là gì? Tổ chức tín dụng có được xây dựng quy định nội bộ quản lý rủi ro về môi trường lồng ghép trong quy định nội bộ về kiểm soát nội bộ?
Mục đích của việc kiểm soát nội bộ tổ chức tín dụng phi ngân hàng là gì? Hoạt động kiểm soát đối với hoạt động cấp tín dụng của tổ chức tín dụng được thực hiện thông qua nội dung nào? Tuyến bảo vệ thứ nhất của hệ thống kiểm soát nội bộ tổ chức tín dụng phi ngân hàng bao gồm những bộ phận nào?
Hệ thống quản trị rủi ro của công ty chứng khoán khi được thiết lập phải có khả năng thực hiện những công việc gì theo quy định? Hệ thống quản trị rủi ro của công ty chứng khoán được vận hành dựa vào đâu?
Cho tôi hỏi Phòng Thu thập, xử lý thông tin Cục Quản lý rủi ro thuộc Tổng cục Hải quan thực hiện chức năng gì? Có nhiệm vụ dự báo và cảnh báo rủi ro trong các lĩnh vực quản lý hải quan đúng không? Ai có quyền quy định nhiệm vụ và quyền hạn của Phòng Thu thập, xử lý thông tin? Câu hỏi của anh Tân (Long An).
Áp dụng quản lý rủi ro trong quản lý thuế là gì? Áp dụng quản lý rủi ro trong quản lý thuế được cơ quan thuế thực hiện theo trình tự nào? Cơ quan thuế căn cứ vào đâu để xác định danh sách người nộp thuế phân loại theo các mức rủi ro trong từng thời kỳ?
cơ sở đề xuất, tham mưu của Hội đồng rủi ro trong việc:
+ Lập quy trình xây dựng và thực hiện chính sách quản lý rủi ro;
+ Thực hiện chính sách quản lý rủi ro và đánh giá chính sách quản lý rủi ro theo quy định tại khoản 3 Điều 24 Thông tư này để đề xuất Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên điều chỉnh;
+ Xây dựng và thực hiện hạn mức rủi ro, đề
Tôi có một thắc mắc là mức độ ô nhiễm môi trường hải đảo được phân thành bao nhiêu mức? Phạm vi ảnh hưởng của vùng rủi ro ô nhiễm môi trường hải đảo được quy định thế nào? - Câu hỏi của anh Đại Nghĩa (Cần Thơ).
ro so với các hạn mức rủi ro để cảnh báo, nhận biết sớm rủi ro và nguy cơ vi phạm hạn mức rủi ro;
b) Phối hợp với tuyến bảo vệ thứ nhất để nhận dạng đầy đủ và theo dõi các rủi ro phát sinh;
c) Xây dựng và sử dụng các phương pháp, mô hình đánh giá và đo lường rủi ro;
d) Kiểm soát, phòng ngừa và đề xuất biện pháp giảm thiểu rủi ro phát sinh;
đ
Trong phòng chống rửa tiền, theo mức độ rủi ro về rửa tiền thì khách hàng được phân loại thành 05 mức đúng không? Nếu đúng thì đó là những mức nào? Mong nhận được câu trả lời sớm! Đây là câu hỏi của anh L.P đến từ Khánh Hòa.
Em ơi cho anh hỏi: Hồ sơ hoàn thuế thuộc loại rủi ro về thuế cao theo phân loại quản lý rủi ro trong quản lý thuế có thuộc diện kiểm tra trước hoàn thuế không? Đây là câu hỏi của anh M.Q đến từ Thái Bình.
Cho tôi hỏi: Nguyên tắc xác định hệ số rủi ro của tài sản Có nội bảng? Xác định hệ số rủi ro của các cam kết ngoại bảng như thế nào? Câu hỏi của anh Tâm đến từ Bình Phước.
Ngân hàng thương mại áp dụng một lúc 3 phương pháp đo lường rủi ro hoạt động thì có phù hợp với quy định hay không? Đối với trường hợp cá nhân có hành vi giả mạo chứng từ ngân hàng để chiếm đoạt tài sản (tiền) thì có phải ngân hàng cần thực hiện nhận dạng rủi ro hoạt động hay không? Câu hỏi của chị Nhung từ Phú Yên
nghiệp vụ phải bảo đảm việc phân cấp và thẩm quyền phê duyệt rõ ràng, phù hợp với chức năng, nhiệm vụ của cá nhân và bộ phận thực hiện; thẩm quyền phê duyệt được xác định căn cứ vào quy mô giao dịch, hạn mức rủi ro và các giới hạn khác theo quy định nội bộ của doanh nghiệp bảo hiểm, doanh nghiệp tái bảo hiểm, chi nhánh nước ngoài.
Như vậy, theo quy
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Phòng Quản lý tiêu chí Cục Quản lý rủi ro thuộc Tổng cục Hải quan có quyền sửa đổi, bổ sung danh mục hàng hóa rủi ro trong quản lý hoạt động xuất nhập khẩu?
14:40 | 26/06/2023
