Nhà đầu tư được làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC trong trường hợp nào? Trình tự, thủ tục mở tài khoản?
Trình tự, thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở thực hiện như thế nào?
Trình tự, thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở theo Điều 7 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể:
Mở, đóng, cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở
1. Trình tự, thủ tục mở, đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư được thực hiện theo thỏa thuận tại Hợp đồng ĐLCN được ký kết giữa VSDC và CTQLQ.
2. Nhà đầu tư nộp hồ sơ đăng ký mở/đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho ĐLPP. ĐLPP có trách nhiệm kiểm tra hồ sơ để đảm bảo nhà đầu tư mở/đóng tài khoản là hợp lệ theo quy định của Bản cáo bạch, Điều lệ Quỹ và thực hiện lưu hồ sơ.
Việc đóng tài khoản chỉ có thể thực hiện khi tài khoản của nhà đầu tư không còn số dư chứng chỉ quỹ và không còn lệnh giao dịch hoặc quyền đang thực hiện.
3. Trường hợp nhà đầu tư có yêu cầu VSDC cung cấp sao kê tài khoản, tiểu khoản, nhà đầu tư gửi Giấy đề nghị cung cấp sao kê tài khoản (Mẫu số 02/ĐLCN) lên VSDC thông qua ĐLPP nơi nộp hồ sơ mở tài khoản. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được Giấy đề nghị cung cấp thông tin của nhà đầu tư do ĐLPP gửi lên, VSDC sẽ chuyển các thông tin theo yêu cầu cho ĐLPP để chuyển lại cho nhà đầu tư.
Theo đó, trình tự, thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở thực hiện như sau:
Bước 1:
Trình tự, thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư được thực hiện theo thỏa thuận tại Hợp đồng ĐLCN được ký kết giữa VSDC và CTQLQ.
Bước 2:
Nhà đầu tư nộp hồ sơ đăng ký mở tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho ĐLPP. ĐLPP có trách nhiệm kiểm tra hồ sơ để đảm bảo nhà đầu tư mở tài khoản là hợp lệ theo quy định của Bản cáo bạch, Điều lệ Quỹ và thực hiện lưu hồ sơ.
>> Lưu ý:
ĐLPP: Đại lý phân phối
CTQLQ: Công ty quản lý quỹ
VSDC: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam
Hợp đồng ĐLCN: Hợp đồng cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng.
Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở (Hình từ Internet)
Nhà đầu tư được làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC trong trường hợp nào?
Làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC theo khoản 1 Điều 8 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể:
Nguyên tắc cấp số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở
1. Nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch tại các ĐLPP là thành viên của VSDC được sử dụng làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở.
Trường hợp nhà đầu tư chưa có hoặc không sử dụng tài khoản giao dịch chứng khoán hiện tại làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở thì thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán theo quy định hiện hành về cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư.
...
Theo đó, nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch tại các ĐLPP là thành viên của VSDC được sử dụng làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC.
>> Lưu ý:
Trường hợp nhà đầu tư chưa có hoặc không sử dụng tài khoản giao dịch chứng khoán hiện tại làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở thì thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán theo quy định hiện hành về cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư.
Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC của ĐLPP được quy định như thế nào?
Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC của ĐLPP tại khoản 2, 3 và 4 Điều 8 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể:
Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở của ĐLPP gồm:
- Tài khoản tự doanh của ĐLPP: Dùng để giao dịch chứng chỉ quỹ mở của chính ĐLPP.
- Tài khoản ký danh: Dùng để giao dịch chứng chỉ quỹ mở của ĐLPP khi được đứng tên làm ĐLKD để thay mặt cho các nhà đầu tư ký danh thực hiện giao dịch chứng chỉ quỹ.
Đối với các ĐLPP là công ty bảo hiểm, ngân hàng thương mại không phải là Thành viên của VSDC hoặc là chính CTQLQ và các nhà đầu tư đăng ký mở tài khoản giao dịch trực tiếp tại các ĐLPP trên, số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở được VSDC cấp gồm 10 ký tự (XXX.X.XXXXXX) theo nguyên tắc sau:
- 3 ký tự đầu: Số hiệu ĐLPP do VSDC cấp
- 1 ký tự tiếp theo: P (cấp cho ĐLPP trong nước); E (cấp cho ĐLPP nước ngoài) ; C (cấp cho nhà đầu tư trong nước); F (cấp cho nhà đầu tư nước ngoài)
- 6 ký tự tiếp theo: Ký tự số hoặc chữ do ĐLPP và NĐT lựa chọn
Đối với trường hợp ĐLPP làm đại lý ký danh và nhà đầu tư ký danh, số tài khoản/tiểu khoản giao dịch ký danh được VSDC cấp gồm 10 ký tự theo nguyên tắc sau:
- Số tài khoản giao dịch ký danh cho đại lý ký danh
XXX.X.XXXXXX
+ 3 ký tự đầu: Số hiệu ĐLPP do VSDC cấp
+ 1 ký tự tiếp theo: P
+ 6 ký tự tiếp theo: DLPPKD
- Số tiểu khoản giao dịch ký danh cho nhà đầu tư ký danh
XXX. X. XXXXXX
+ 3 ký tự đầu: Số hiệu ĐLPP do VSDC cấp
+ 1 ký tự tiếp theo: C (cấp cho nhà đầu tư trong nước); F (cấp cho nhà đầu tư nước ngoài)
+ 2 ký tự tiếp theo: KD
+ 4 ký tự tiếp theo: là ký tự số hoặc chữ do ĐLPP và NĐT lựa chọn.
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/phapluat/2022-2/PNY/tai-khoan-giao-dich.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/PNY/phan-phoi-chung-chi-quy.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TV/240328/chao-mua-cong-khai-chung-chi-quy-dong.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TS/2024/26-02/chung-chi-quy.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TV/240221/chung-chi-quy.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TS/2024/03-02/chung-chi-quy-1.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TS/2024/03-02/chung-chi-quy-3.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn/phap-luat/2022-2/TS/2024/03-02/chung-chi-quy.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//phap-luat/2022-2/BN/2023/220823/chung-chi-quy-ETF-7.jpg)
![Pháp luật](https://cdn.thuvienphapluat.vn//phap-luat/2022-2/BN/2023/220823/chung-chi-quy-ETF-4.jpg)
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
![](https://cdn.thuvienphapluat.vn/images/new.gif)
- Trạm y tế có trách nhiệm tự đánh giá chất lượng hằng năm của cơ sở mình theo tiêu chuẩn chất lượng nào?
- Kiểm tra an ninh mạng có phải là một biện pháp bảo vệ an ninh mạng không? Thực hiện kiểm tra an ninh mạng theo trình tự thủ tục nào?
- Ưu đãi trong lựa chọn nhà thầu đối với nhà thầu là doanh nghiệp nhỏ áp dụng cho những gói thầu nào?
- Doanh nghiệp nhỏ và vừa sản xuất, kinh doanh những sản phẩm nào thì được xem là doanh nghiệp nhỏ và vừa khởi nghiệp sáng tạo?
- Cá nhân chăn nuôi trang trại quy mô lớn có được phép sử dụng kháng sinh trong thức ăn chăn nuôi để đích kích thích sinh trưởng không?