Hồ sơ đăng ký trở thành tổ chức bảo lãnh chính/đồng bảo lãnh chính phát hành trái phiếu Chính phủ từ 15/01/2024?

Nội dung chính

• Hồ sơ đăng ký trở thành tổ chức bảo lãnh chính/đồng bảo lãnh chính phát hành trái phiếu Chính phủ từ 15/01/2024?
• Đối tượng mua công cụ nợ của Chính phủ là những ai?
• Điều kiện và điều khoản của trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước quy định như thế nào?

Hồ sơ đăng ký trở thành tổ chức bảo lãnh chính/đồng bảo lãnh chính phát hành trái phiếu Chính phủ từ 15/01/2024?

Căn cứ theo quy định tại khoản 1 Điều 16 Nghị định 95/2018/NĐ-CP thì bảo lãnh phát hành trái phiếu Chính phủ là phương thức bán trái phiếu Chính phủ thông qua tổ hợp bảo lãnh phát hành bao gồm:

(1) Tổ chức bảo lãnh chính và/hoặc các tổ chức đồng bảo lãnh chính;

(2) Tổ chức bảo lãnh phát hành và/hoặc các tổ chức đồng bảo lãnh phát hành.

Vừa qua, Chính Phủ ban hành Nghị định 83/2023/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 95/2018/NĐ-CP quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ của Chính phủ trên thị trường chứng khoán.

Theo đó, tại khoản 3 Điều 1 Nghị định 83/2023/NĐ-CP đã bổ sung quy định mới về hồ sơ đăng ký trở thành tổ chức bảo lãnh chính/đồng bảo lãnh chính phát hành trái phiếu Chính phủ từ 15/01/2024.

Theo đó, các tổ chức đáp ứng đủ điều kiện và có nhu cầu trở thành tổ chức bảo lãnh chính/đồng bảo lãnh chính nộp hồ sơ được niêm phong trực tiếp tại Kho bạc Nhà nước hoặc gửi bằng thư qua dịch vụ bưu chính đến địa chỉ theo thông báo của Kho bạc Nhà nước. Hồ sơ đăng ký gồm:

(1) Đơn đăng ký trở thành tổ chức bảo lãnh chính/đồng bảo lãnh chính theo mẫu quy định tại Mẫu số 05 tại Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 83/2023/NĐ-CP;

(2) Đề xuất phương án bảo lãnh phát hành trái phiếu với các nội dung cơ bản: Dự báo về tình hình thị trường trái phiếu và khả năng phát hành trái phiếu theo phương thức bảo lãnh; kế hoạch thực hiện đối với đợt bảo lãnh phát hành (dự kiến thành viên tổ hợp bảo lãnh, cách thức, thời gian triển khai thực hiện, dự kiến về khối lượng, lãi suất phát hành) đề xuất chi phí bảo lãnh phát hành trái phiếu; các cam kết của tổ chức bảo lãnh chính;

(3) Các tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện để trở thành tổ chức bảo lãnh chính/đồng bảo lãnh chính bao gồm: bản sao Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương (Bản sao được cấp từ sổ gốc, bản sao có chứng thực của cơ quan nhà nước có thẩm quyền hoặc bản sao không có chứng thực xuất trình cùng bản chính để đối chiếu); tài liệu chứng minh kinh nghiệm hoạt động của tổ chức trong lĩnh vực bảo lãnh chứng khoán.

Hồ sơ đăng ký trở thành tổ chức bảo lãnh chính/đồng bảo lãnh chính phát hành trái phiếu Chính phủ từ 15/01/2024? (Hình ảnh từ Internet)

Đối tượng mua công cụ nợ của Chính phủ là những ai?

Căn cứ theo quy định tại Điều 6 Nghị định 95/2018/NĐ-CP thì:

(1) Đối tượng mua công cụ nợ của Chính phủ phát hành tại thị trường trong nước:

- Các tổ chức, cá nhân trong và ngoài nước được mua công cụ nợ của Chính phủ với khối lượng không hạn chế, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác;

- Các quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ hưu trí tự nguyện được mua công cụ nợ của Chính phủ thông qua việc ủy thác cho tổ chức quản lý quỹ thực hiện;

- Các quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách được mua công cụ nợ của Chính phủ theo quy định của pháp luật có liên quan.

(2) Đối tượng mua công cụ nợ của Chính phủ phát hành trên thị trường quốc tế là tổ chức, cá nhân theo quy định của thị trường phát hành.

Điều kiện và điều khoản của trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước quy định như thế nào?

Căn cứ theo quy định tại Điều 14 Nghị định 95/2018/NĐ-CP thì điều kiện và điều khoản của trái phiếu Chính phủ như sau:

(1) Kỳ hạn trái phiếu Chính phủ:

- Trái phiếu Chính phủ có kỳ hạn chuẩn là 3 năm, 5 năm, 7 năm, 10 năm, 15 năm, 20 năm, 30 năm và 50 năm.

- Các kỳ hạn khác của trái phiếu Chính phủ do Bộ trưởng Bộ Tài chính quyết định trong từng thời kỳ.

(2) Mệnh giá phát hành: Trái phiếu Chính phủ có mệnh giá là một trăm nghìn (100.000) đồng hoặc là bội số của một trăm nghìn (100.000) đồng.

(3) Đồng tiền phát hành, thanh toán là đồng Việt Nam. Trường hợp phát hành trái phiếu Chính phủ tại thị trường trong nước bằng ngoại tệ, đồng tiền phát hành, thanh toán là ngoại tệ tự do chuyển đổi theo quy định tại Điều 22 Nghị định 95/2018/NĐ-CP.

(4) Hình thức trái phiếu Chính phủ

- Trái phiếu Chính phủ được phát hành dưới hình thức chứng chỉ, bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử tùy thuộc vào phương thức phát hành.

- Chủ thể tổ chức phát hành quyết định cụ thể về hình thức trái phiếu Chính phủ đối với mỗi đợt phát hành.

(5) Lãi suất trái phiếu Chính phủ

- Trái phiếu được phát hành theo lãi suất cố định, lãi suất thả nổi hoặc lãi suất chiết khấu theo thông báo của Kho bạc Nhà nước.

- Lãi suất phát hành trái phiếu Chính phủ do Kho bạc Nhà nước quyết định trong khung lãi suất do Bộ Tài chính quy định.

(6) Phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu Chính phủ

- Tiền lãi được thanh toán theo định kỳ 06 tháng một lần, hoặc 12 tháng một lần, hoặc thanh toán 01 lần vào ngày đáo hạn cùng với thanh toán gốc. Chủ thể phát hành thông báo cụ thể phương thức thanh toán lãi trái phiếu đối với từng đợt phát hành.

- Tiền gốc được thanh toán 01 lần vào ngày đáo hạn hoặc thanh toán trước hạn theo thông báo của chủ thể phát hành đối với từng đợt phát hành.

(7) Phương thức phát hành: Trái phiếu Chính phủ được phát hành theo phương thức đấu thầu phát hành, bảo lãnh phát hành và phát hành riêng lẻ theo quy định tại Điều 15, Điều 16 và Điều 17 Nghị định 95/2018/NĐ-CP.

Nghị định 83/2023/NĐ-CP sẽ có hiệu lực từ 15/01/2024