Hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gồm những gì?

Nội dung chính

• Hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gồm những gì?
• Thời gian tạm ngừng hoạt động tối đa đối với Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là bao lâu?
• Thủ tục chấp thuận tạm ngừng hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được quy định như thế nào?

Hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gồm những gì?

Căn cứ theo khoản 1 Điều 209 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

Thủ tục chấp thuận tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

1. Hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động bao gồm:

a) Giấy đề nghị theo Mẫu số 83 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Quyết định của cấp có thẩm quyền về việc tạm ngừng hoạt động;

c) Phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng còn hiệu lực theo Mẫu số 84 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, biên bản thanh lý các hợp đồng còn hiệu lực ký với các khách hàng ủy thác hoặc các tài liệu hợp lệ xác nhận công ty quản lý quỹ đã hoàn thành việc bàn giao quyền, trách nhiệm quản lý tài sản ủy thác cho công ty quản lý quỹ thay thế.

...

Theo đó, hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm:

- Giấy đề nghị theo Mẫu số 83 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

Tải mẫu Giấy đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại đây: Tải về

- Quyết định của cấp có thẩm quyền về việc tạm ngừng hoạt động;

- Phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng còn hiệu lực theo Mẫu số 84 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Tải mẫu Phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng tại đây: Tải về

- Biên bản thanh lý các hợp đồng còn hiệu lực ký với các khách hàng ủy thác hoặc các tài liệu hợp lệ xác nhận công ty quản lý quỹ đã hoàn thành việc bàn giao quyền, trách nhiệm quản lý tài sản ủy thác cho công ty quản lý quỹ thay thế.

Hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gồm những gì? (Hình từ Internet).

Thời gian tạm ngừng hoạt động tối đa đối với Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là bao lâu?

Căn cứ theo quy định tại Điều 208 Nghị định 155/2020/NĐ-CP về điều kiện tạm ngừng hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cụ thể như sau:

Điều kiện tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

1. Việc tạm ngừng hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được ảnh hưởng đến quyền lợi khách hàng (nếu có).

2. Thời gian tạm ngừng hoạt động tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không quá 90 ngày. Quá thời hạn trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc quyết định thành lập có liên quan.

3. Có phương án tạm ngừng hoạt động, phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng còn hiệu lực theo Mẫu số 84 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này đã được cấp có thẩm quyền thông qua.

Như vậy, theo quy định nêu trên, thời gian tạm ngừng hoạt động tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tối đa là 90 ngày.

Quá thời hạn trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc quyết định thành lập có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Thủ tục chấp thuận tạm ngừng hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được quy định như thế nào?

Căn cứ theo khoản 2 Điều 209 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về thủ tục chấp thuận tạm ngừng hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán như sau:

- Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ theo quy định tại khoản 1 Điều 209 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận tạm ngừng hoạt động cho trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Ngoài ra, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có trách nhiệm báo cáo và gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các tài liệu có liên quan bảo đảm đáp ứng quy định về việc duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán trước khi khôi phục hoạt động.