Cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở trong trường hợp nhà đầu tư có yêu cầu VSDC thì cần làm gì?

Nội dung chính

• Cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở trong trường hợp nhà đầu tư có yêu cầu VSDC thì cần làm gì?
• Nhà đầu tư được làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC trong trường hợp nào?
• ĐLPP có trách nhiệm gì trong giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC?

Cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở trong trường hợp nhà đầu tư có yêu cầu VSDC thì cần làm gì?

Cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở theo Điều 7 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể:

Mở, đóng, cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở

1. Trình tự, thủ tục mở, đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho nhà đầu tư được thực hiện theo thỏa thuận tại Hợp đồng ĐLCN được ký kết giữa VSDC và CTQLQ.

2. Nhà đầu tư nộp hồ sơ đăng ký mở/đóng tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở cho ĐLPP. ĐLPP có trách nhiệm kiểm tra hồ sơ để đảm bảo nhà đầu tư mở/đóng tài khoản là hợp lệ theo quy định của Bản cáo bạch, Điều lệ Quỹ và thực hiện lưu hồ sơ.

Việc đóng tài khoản chỉ có thể thực hiện khi tài khoản của nhà đầu tư không còn số dư chứng chỉ quỹ và không còn lệnh giao dịch hoặc quyền đang thực hiện.

3. Trường hợp nhà đầu tư có yêu cầu VSDC cung cấp sao kê tài khoản, tiểu khoản, nhà đầu tư gửi Giấy đề nghị cung cấp sao kê tài khoản (Mẫu số 02/ĐLCN) lên VSDC thông qua ĐLPP nơi nộp hồ sơ mở tài khoản. Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được Giấy đề nghị cung cấp thông tin của nhà đầu tư do ĐLPP gửi lên, VSDC sẽ chuyển các thông tin theo yêu cầu cho ĐLPP để chuyển lại cho nhà đầu tư.

Theo đó, trường hợp nhà đầu tư có yêu cầu VSDC cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở, nhà đầu tư gửi Giấy đề nghị cung cấp sao kê tài khoản (Mẫu số 02/ĐLCN) lên VSDC thông qua ĐLPP nơi nộp hồ sơ mở tài khoản.

Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được Giấy đề nghị cung cấp thông tin của nhà đầu tư do ĐLPP gửi lên, VSDC sẽ chuyển các thông tin theo yêu cầu cho ĐLPP để chuyển lại cho nhà đầu tư.

Cung cấp sao kê tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở

(Hình từ Internet)

>> Lưu ý:

ĐLPP: Đại lý phân phối

CTQLQ: Công ty quản lý quỹ

VSDC: Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam

Hợp đồng ĐLCN: Hợp đồng cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng

Nhà đầu tư được làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC trong trường hợp nào?

Làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC theo khoản 1 Điều 8 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể:

Nguyên tắc cấp số tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở

1. Nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch tại các ĐLPP là thành viên của VSDC được sử dụng làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở.

Trường hợp nhà đầu tư chưa có hoặc không sử dụng tài khoản giao dịch chứng khoán hiện tại làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở thì thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán theo quy định hiện hành về cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư.

...

Theo đó, nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch tại các ĐLPP là thành viên của VSDC được sử dụng làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC.

>> Lưu ý:

Trường hợp nhà đầu tư chưa có hoặc không sử dụng tài khoản giao dịch chứng khoán hiện tại làm tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở thì thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán theo quy định hiện hành về cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư.

ĐLPP có trách nhiệm gì trong giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC?

Trách nhiệm của ĐLPP trong giao dịch chứng chỉ quỹ mở tại VSDC theo khoản 2 Điều 10 Hướng dẫn về việc tổ chức cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho Quỹ mở tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 76/QĐ-VSDC năm 2023 cụ thể:

ĐLPP có trách nhiệm kiểm tra, xác nhận tính hợp lệ và nhập lệnh giao dịch của nhà đầu tư (bao gồm lệnh mua, lệnh bán, lệnh chuyển đổi) vào hệ thống Fundserv trước thời điểm đóng sổ lệnh theo quy định tại Bản cáo bạch và Điều lệ quỹ, bao gồm các thông tin chính sau:

- Đối với lệnh mua thông thường:

+ Mã quỹ

+ Số tài khoản giao dịch quỹ mở

+ Tên sản phẩm quỹ đặt mua

+ Số tiền đặt mua

- Đối với lệnh đầu tư định kỳ

+ Mã quỹ

+ Số tài khoản giao dịch quỹ mở

+ Số tiền đặt mua (nếu có)

+ Số kỳ tham gia

- Đối với lệnh bán

+ Mã quỹ

+ Số tài khoản giao dịch quỹ mở

+ Số chứng chỉ quỹ đặt bán

- Đối với lệnh chuyển đổi

+ Mã quỹ chuyển đổi

+ Số lượng chứng chỉ quỹ chuyển đổi

+ Mã quỹ mục tiêu