Công ty đại chúng chưa niêm yết có bắt buộc phải đăng ký giao dịch cổ phiếu trên sàn Upcom hay không?

Nội dung chính

• Công ty đại chúng chưa niêm yết có bắt buộc phải đăng ký giao dịch cổ phiếu trên sàn Upcom hay không?
• Thời gian để công ty đại chúng thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên sàn Upcom được quy định như thế nào?
• Không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên sàn Upcom thì có bị phạt gì không?

Công ty đại chúng chưa niêm yết có bắt buộc phải đăng ký giao dịch cổ phiếu trên sàn Upcom hay không?

Theo khoản 1 Điều 133 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về trường hợp công ty đại chúng phải thực hiện đăng ký giao dịch như sau:

Đối tượng và thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch

1. Đối tượng đăng ký giao dịch

a) Công ty đại chúng không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán;

b) Công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc hoặc hủy bỏ niêm yết tự nguyện nhưng vẫn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng;

c) Doanh nghiệp cổ phần hóa thuộc đối tượng phải đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

[...]

Theo đó, Công ty đại chúng không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán thuộc một trong các đối tượng đăng ký giao dịch nên bắt buộc đăng ký giao dịch.

Công ty đại chúng chưa niêm yết có bắt buộc đăng ký giao dịch cổ phiếu

Thời gian để công ty đại chúng thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên sàn Upcom được quy định như thế nào?

Theo khoản 2 Điều 133 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về thời hạn công ty đại chúng thực hiện đăng ký giao dịch như sau:

“Điều 133. Đối tượng và thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch

[...]

2. Thời hạn thực hiện đăng ký giao dịch

a) Công ty đại chúng phải hoàn tất việc đăng ký cổ phiếu tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom theo quy định tại điểm d, đ khoản 1 Điều 34 Luật Chứng khoán;

b) Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày hủy bỏ niêm yết có hiệu lực, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm phối hợp với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện đăng ký giao dịch đối với cổ phiếu của công ty bị hủy bỏ niêm yết;

c) Thời hạn đăng ký giao dịch của doanh nghiệp cổ phần hóa thực hiện theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần. Doanh nghiệp cổ phần hóa đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom phải thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.”

Theo đó, Công ty đại chúng phải hoàn tất việc đăng ký cổ phiếu tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom.

Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày hủy bỏ niêm yết có hiệu lực, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm phối hợp với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện đăng ký giao dịch đối với cổ phiếu của công ty bị hủy bỏ niêm yết.

Thời hạn đăng ký giao dịch của doanh nghiệp cổ phần hóa thực hiện theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

Doanh nghiệp cổ phần hóa đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom phải thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán.

Không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên sàn Upcom thì có bị phạt gì không?

Theo khoản 3 Điều 18 Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định về mức phạt đối với vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán, cụ thể như sau:

- Hành vi không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán không đúng thời hạn thì bị xử phạt như sau:

+ Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn đến 01 tháng;

+ Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn từ trên 01 tháng đến 03 tháng;

+ Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn từ trên 03 tháng đến 06 tháng;

+ Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn từ trên 06 tháng đến 09 tháng;

+ Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn từ trên 09 tháng đến 12 tháng;

+ Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với hành vi đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng hoặc không đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán.

Như vậy, tùy theo thời gian quá hạn trên thực tế thì sẽ có mức phạt riêng cho từng trường hợp cụ thể.