Công tác giám sát giao dịch chứng khoán đối với các đối tượng vi phạm được Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện dựa trên những nội dung nào?

Nội dung chính

• Khi thực hiện công tác giám sát giao dịch chứng khoán thì Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có những quyền hạn và nghĩa vụ gì?
• Công tác giám sát giao dịch chứng khoán đối với các đối tượng vi phạm được Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện dựa trên những nội dung nào?
• Thông tin khối lượng mở cuối ngày của từng loại chứng khoán phái sinh phải được Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam báo cáo vào thời gian nào trong ngày?

Khi thực hiện công tác giám sát giao dịch chứng khoán thì Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có những quyền hạn và nghĩa vụ gì?

Theo Điều 16 Thông tư 95/2020/TT-BTC thì Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có những quyền hạn và nghĩa vụ sau:

(1) Giám sát việc thực hiện các nội dung về bù trừ thanh toán, giới hạn vị thế, ký quỹ đối với giao dịch chứng khoán theo quy định.

(2) Trường hợp phát hiện dấu hiệu bất thường trong hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch, phát hiện vi phạm quy định về giới hạn vị thế, ký quỹ đối với giao dịch chứng khoán, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam yêu cầu các tổ chức, cá nhân liên quan báo cáo, giải trình, cung cấp thông tin, tài liệu phục vụ công tác giám sát, đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thông báo cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con để phối hợp thực hiện giám sát.

(3) Lưu trữ đầy đủ thông tin về hoạt động nghiệp vụ tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, các vi phạm quy định về giới hạn vị thế, ký quỹ và chia sẻ các thông tin liên quan đến giao dịch chứng khoán để Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con triển khai công tác giám sát giao dịch.

(4) Phối hợp với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con bảo đảm hoạt động giao dịch, hoạt động giám sát giao dịch thị trường, hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán an toàn, hiệu quả theo quy định.

(5) Phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với các đối tượng thuộc phạm vi giám sát của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

(6) Xử lý theo thẩm quyền các trường hợp vi phạm, báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý theo quy định của pháp luật trong trường hợp vượt quá thẩm quyền.

(7) Lập và gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo giám sát định kỳ, báo cáo giám sát bất thường, báo cáo giám sát theo yêu cầu theo quy định tại Điều 20 Thông tư 95/2020/TT-BTC, Điều 21 Thông tư 95/2020/TT-BTC và Điều 22 Thông tư 95/2020/TT-BTC.

Giám sát đối tượng vi phạm (Hình từ Internet)

Công tác giám sát giao dịch chứng khoán đối với các đối tượng vi phạm được Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện dựa trên những nội dung nào?

Căn cứ Điều 18 Thông tư 95/2020/TT-BTC quy định về việc giám sát các đối tượng vi phạm của Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam như sau:

Phương thức giám sát tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam

1. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam xây dựng và ban hành quy định về giới hạn vị thế, thực hiện giám sát giới hạn vị thế đối với từng tài khoản nhà đầu tư, quy định các ngưỡng giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ hoặc thời gian, phương thức nộp ký quỹ yêu cầu và thực hiện giám sát theo từng tài khoản của nhà đầu tư tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh; quy định thời gian, phương thức nộp ký quỹ yêu cầu và giám sát theo thành viên bù trừ đối với thị trường chứng khoán cơ sở tại quy chế hoạt động nghiệp vụ sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

2. Nội dung và các ngưỡng giám sát phải được quy định và điều chỉnh trong từng thời kỳ cho phù hợp với tình hình giao dịch trên thị trường chứng khoán và đảm bảo công tác giám sát tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có hiệu quả.

3. Giám sát các trường hợp vi phạm các quy định về bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán; vi phạm quy định về giới hạn vị thế đối với thị trường chứng khoán phái sinh, vi phạm quy định về tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ hoặc việc nộp ký quỹ yêu cầu của nhà đầu tư dựa trên một hoặc các nguồn dữ liệu, thông tin sau:

a) Dữ liệu về vị thế, ký quỹ bù trừ của thành viên bù trừ, nhà đầu tư;

b) Các báo cáo định kỳ, thông tin phản ánh từ thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và các đối tượng khác tham gia thị trường chứng khoán phái sinh;

c) Các nguồn tin trên các phương tiện thông tin đại chúng;

d) Các nguồn thông tin khác.

...

Như vậy, khi giám sát giao dịch chứng khoán đối với các đối tượng vi phạm thì Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ dựa trên một hoặc các nguồn dữ liệu, thông tin sau để đảm bảo công tác giám sát:

- Dữ liệu về vị thế, ký quỹ bù trừ của thành viên bù trừ, nhà đầu tư;

- Các báo cáo định kỳ, thông tin phản ánh từ thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và các đối tượng khác tham gia thị trường chứng khoán phái sinh;

- Các nguồn tin trên các phương tiện thông tin đại chúng;

- Các nguồn thông tin khác.

Thông tin khối lượng mở cuối ngày của từng loại chứng khoán phái sinh phải được Tổng Công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam báo cáo vào thời gian nào trong ngày?

Căn cứ Điều 20 Thông tư 95/2020/TT-BTC quy đinh về báo cáo giám sát định kỳ như sau:

Báo cáo giám sát định kỳ

1. Chậm nhất 16 giờ 30 phút ngày giao dịch, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông tin khối lượng mở cuối ngày của từng loại chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 01 quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này.

...

Theo đó, chậm nhất 16 giờ 30 phút ngày giao dịch, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông tin khối lượng mở cuối ngày của từng loại chứng khoán phái sinh.