Tổ chức phát hành không hoàn thành việc phân phối chứng khoán trong thời hạn quy định thì có được xem xét cho gia hạn không? Tổ chức phát hành thực hiện phân phối chứng khoán ra công chúng không đúng quy định sẽ bị xử phạt bao nhiêu tiền?
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài đăng ký làm thành viên giao dịch đặc biệt trên Sở giao dịch chứng khoán cần đáp ứng điều kiện nào? Chi nhánh ngân hàng nước ngoài đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt trên Sở giao dịch chứng khoán thì gửi hồ sơ qua hình thức nào?
Hợp đồng công ty chứng khoán ký kết để cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho khách hàng phải có nội dung gì? Công ty chứng khoán có được cung cấp dịch vụ tư vấn niêm yết chứng khoán hay không?
Chứng khoán phái sinh giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán có bắt buộc phải có thời gian đáo hạn hay không? Sở giao dịch chứng khoán có được hủy niêm yết chứng khoán phái sinh khi chứng khoán phái sinh đáo hạn hay không?
Giao dịch trái phiếu Chính phủ được thực hiện thông qua những loại hình nào? Báo cáo thống kê giao dịch trái phiếu Chính phủ sử dụng mẫu nào? Báo cáo thống kê giao dịch trái phiếu Chính phủ định kỳ bao lâu? Thời hạn báo cáo là khi nào?
Mẫu báo cáo thống kê hoạt động đấu thầu trái phiếu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là mẫu nào? Tải về mẫu báo cáo thống kê? Báo cáo thống kê hoạt động đấu thầu trái phiếu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện theo những kỳ báo cáo nào?
Thành viên bù trừ trực tiếp là công ty chứng khoán phải có vốn chủ sở hữu bao nhiêu để được cung cấp dịch vụ thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh? Công ty chứng khoán chỉ cần có vốn chủ sở hữu bao nhiêu là có thể cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh?
Doanh nghiệp bảo hiểm thực hiện ủy thác đầu tư vào chứng khoán được không? Doanh nghiệp bảo hiểm được mở bao nhiêu tài khoản giao dịch chứng khoán tại một công ty chứng khoán? Doanh nghiệp bảo hiểm có được mua bán chứng khoán khi đầu tư ra nước ngoài không?
Ngân hàng giám sát phải có tối thiểu bao nhiêu nhân viên để giám sát hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán? Nhân viên của ngân hàng giám sát có được là người có liên quan với công tyđầu tư chứng khoán không? Trường hợp nhân viên làm thất thoát tài sản mà công ty đầu tư chứng khoán đã lưu ký thì ngân hàng giám sát có phải bồi thường không?
Cụm từ hối phiếu đòi nợ được ghi trên mặt nào của hối phiếu đòi nợ? Hối phiếu đòi nợ không có đủ chỗ để viết thì xử lý như thế nào? Người ký phát có nghĩa vụ thanh toán số tiền ghi trên hối phiếu đòi nợ cho người thụ hưởng khi nào?
Tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ có bắt buộc phải làm thủ tục đăng ký trái phiếu trực tiếp với VSDC (Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam) không? Tổ chức nào tham gia hệ thống thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ?
Chào bán chứng khoán ra công chúng được hiểu như thế nào? Chào bán chứng khoán ra công chúng có cần phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không? Chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thì bị phạt bao nhiêu tiền?
Mẫu Giấy đăng ký thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là mẫu nào theo quy định pháp luật? Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ phải đáp ứng điều kiện gì về vốn để được cấp giấy phép thành lập và hoạt động?
Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp phải có năng lực về tài chính đúng không? Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải có trình độ từ đại học trở lên đúng không? Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi nào?
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp được xác định là nhà đầu tư có năng lực tài chính và cả trình độ chuyên môn về chứng khoán đúng không? Có phải xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi bán chứng khoán chào bán riêng lẻ đã mua hay không?
Mẫu Giấy đề nghị rút tiền của nhà đầu tư chứng khoán áp dụng đối với công ty chứng khoán là mẫu nào? Chữ viết trên Giấy đề nghị rút tiền của nhà đầu tư có được tẩy xóa không? Chữ ký trên Giấy đề nghị rút tiền của nhà đầu tư phải đáp ứng được yêu cầu nào?
Ban đại diện quỹ đại chúng có tối đa bao nhiêu thành viên? Thù lao, lợi ích khác của thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng được thực hiện như thế nào khi Điều lệ quỹ không có quy định? Thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng có cần trình độ chuyên môn về pháp luật không?
Công ty chứng khoán muốn đăng ký là nhà tạo lập thị trường phải có thời gian hoạt động tối thiểu là bao lâu? Công ty chứng khoán muốn đăng ký mới trở thành nhà tạo lập thị trường thì cần chuẩn bị những hồ sơ gì?
Thành viên lưu ký được mở mấy tài khoản lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam? Lưu ký chứng khoán của khách hàng tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được thực hiện theo nguyên tắc nào?