(Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán giao dịch và thực hiện chứng quyền có bảo đảm)

Mẫu 11/CW

THÔNG BÁO

(Về ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu chứng quyền)

Kính gửi: - Sở Giao dịch Chứng khoán Tp. HCM

                            - Các Thành viên lưu ký

Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) thông báo về ngày đăng ký cuối cùng như sau:

Tên Tổ chức đăng ký chứng quyền:

Tên chứng quyền:                           

Mã chứng quyền:             

Mã ISIN:

Sàn giao dịch:

Loại chứng quyền:                           

Thời hạn:

Ngày đáo hạn:

Ngày đăng ký cuối cùng:             

Lý do và mục đích:

- Giá thanh toán chứng quyền:

- Ngày thanh toán:

- Địa điểm thực hiện:

+ Đối với chứng quyền lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục nhận tiền thanh toán tại các Thành viên lưu ký nơi mở tài khoản lưu ký.

+ Đối với chứng quyền chưa lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục nhận tiền thanh toán tại .......... bắt đầu từ ngày ..........và xuất trình chứng minh nhân dân.

Đề nghị TVLK đối chiếu thông tin người sở hữu chứng quyền trong Danh sách do VSDC lập và gửi dưới dạng chứng từ điện tử với thông tin do TVLK, đang quản lý đồng thời gửi cho VSDC Thông báo xác nhận (Mẫu 14/CW) dưới dạng chứng từ điện tử để xác nhận các thông tin trong Danh sách (Đối với các TVLK chưa hoàn tất việc kết nối hoặc bị ngắt kết nối cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến với VSDC, đề nghị gửi Thông báo xác nhận qua email có gắn chữ ký số vào địa chỉ email dvq@vsdc.vn của VSDC). Trường hợp có sai sót hoặc sai lệch số liệu, TVLK phải gửi thêm văn bản cho VSDC nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch và phối hợp với VSDC điều chỉnh.

Thời hạn gửi Thông báo xác nhận: Chậm nhất vào …h ngày ... / .../ ...

Trường hợp TVLK gửi Thông báo xác nhận chậm so với thời gian quy định nêu trên, VSDC sẽ coi danh sách do VSDC cung cấp cho TVLK là chính xác và đã được TVLK xác nhận. Trường hợp phát sinh tranh chấp hoặc gây thiệt hại cho người sở hữu, TVLK sẽ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt hại phát sinh cho người sở hữu.

Đề nghị các TVLK thông báo đầy đủ, chi tiết nội dung của thông báo này đến từng nhà đầu tư lưu ký chứng quyền nêu trên tại TVLK chậm nhất trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày ghi trên thông báo của VSDC.

1