lục ban hành kèm theo Thông tư 09/2023/TT-NHNN, cụ thể như sau:
DANH MỤC PHỤ LỤC
(Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2023/TT-NHNN ngày 28 tháng 7 năm 2023 hướng dẫn thực hiện một số điều của Luật Phòng, chống rửa tiền)
Số phụ lục
Tên phụ lục
...
...
Mẫu số 06/Phụ lục II
Mẫu báo cáo giao dịch đáng ngờ áp dụng cho đối tượng báo
không?
Tại khoản 1 Điều 5 Thông tư 36/2012/TT-NHNN được sửa đổi bởi khoản 3 Điều 1 Thông tư 20/2016/TT-NHNN quy định như sau:
Quy định về quản lý, vận hành ATM
Tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán phải đảm bảo:
1. Thời gian phục vụ khách hàng của hệ thống ATM là 24/24 giờ trong ngày và 7/7 ngày trong tuần. Đối với máy ATM lắp đặt tại những địa điểm
Điều 8 Thông tư 09/2023/TT-NHNN).
Dẫn chiếu đến khoản 1 Điều 8 Thông tư 09/2023/TT-NHNN quy định về giao dịch chuyển tiền điện tử như sau:
Giao dịch chuyển tiền điện tử
1. Tổ chức tài chính tham gia vào giao dịch chuyển tiền điện tử bao gồm:
a) Tổ chức tài chính khởi tạo là tổ chức khởi tạo lệnh chuyển tiền điện tử và thực hiện chuyển tiền thay
Quản lý rủi ro thanh khoản trong hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại phải đáp ứng các yêu cầu nào?
Căn cứ tại khoản 1 Điều 48 Thông tư 13/2018/TT-NHNN có quy định như sau:
Yêu cầu, chiến lược quản lý rủi ro thanh khoản, hạn mức rủi ro thanh khoản
1. Quản lý rủi ro thanh khoản phải đáp ứng tối thiểu các yêu cầu sau đây:
a) Duy
Báo cáo nội bộ về rủi ro thanh khoản trong hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại được thực hiện khi nào?
Căn cứ tại khoản 1 Điều 52 Thông tư 13/2018/TT-NHNN có quy định như sau:
Báo cáo nội bộ về rủi ro thanh khoản
1. Định kỳ tối thiểu hằng quý hoặc đột xuất, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có báo cáo nội bộ
Khoản vay nước ngoài là gì? Doanh nghiệp Việt Nam cần phải đăng ký các khoản vay nước ngoài nào?
Khoản vay nước ngoài là gì?
Theo quy định tại khoản 1 Điều 3 Thông tư 12/2022/TT-NHNN thì:
Khoản vay nước ngoài là cụm từ dùng chung để chi khoản vay nước ngoài không được Chính phủ bảo lãnh (sau đây gọi là khoản vay tự vay, tự trả) và khoản vay
Dữ liệu nhật ký của các hệ thống thông tin từ cấp độ 3 trở lên trong hoạt động ngân hàng được lưu trực tuyến bao nhiêu tháng?
Căn cứ tại khoản 2 Điều 26 Thông tư 09/2020/TT-NHNN có quy định như sau:
Giám sát và ghi nhật ký hoạt động của hệ thống thông tin
Tổ chức thực hiện giám sát và ghi nhật ký hoạt động của hệ thống thông tin từ cấp độ 2
Hoạt động điều tra thống kê tiền tệ và ngân hàng ngoài chương trình điều tra thống kê quốc gia dựa theo nguyên tắc nào?
Căn cứ tại Điều 4 Thông tư 26/2018/TT-NHNN, có quy định về nguyên tắc của hoạt động điều tra thống kê tiền tệ và ngân hàng như sau:
Nguyên tắc của hoạt động điều tra thống kê tiền tệ và ngân hàng
1. Bảo đảm tính trung thực
/2016/TT-NHNN được bổ sung bởi khoản 2 Điều 1 Thông tư 41/2018/TT-NHNN, khoản 2 Điều 1 Thông tư 41/2018/TT-NHNN quy định về tổ chức phát hành thẻ như sau:
Tổ chức phát hành thẻ
...
3. Công ty tài chính chỉ được phát hành thẻ tín dụng sau khi được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận. Công ty tài chính bao thanh toán không được phát hành thẻ.
...
Như vậy
Hội đồng quản trị của ngân hàng thương mại giám sát Tổng giám đốc đối với kiểm soát nội bộ trong những việc như thế nào?
Căn cứ tại khoản 1 Điều 10 Thông tư 13/2018/TT-NHNN thì Hội đồng quản trị của ngân hàng thương mại giám sát Tổng giám đốc trong những việc sau:
- Tổ chức thực hiện hoạt động kiểm soát, vận hành và duy trì hệ thống thông tin
Thỏa thuận cấp bảo lãnh có bắt buộc lập bằng tiếng Việt không?
Theo quy định tại khoản 12 Điều 3 Thông tư 11/2022/TT-NHNN thì thỏa thuận cấp bảo lãnh là thỏa thuận giữa bên bảo lãnh hoặc bên bảo lãnh đối ứng hoặc bên xác nhận bảo lãnh với khách hàng và các bên liên quan khác (nếu có) về việc phát hành bảo lãnh ngân hàng, bảo lãnh đối ứng, xác
Trong bảo lãnh nhà ở hình thành trong tương lai, ngân hàng thương mại phải phát hành thư bảo lãnh cho bên mua khi nào?
Thời điểm ngân hàng thương mại phải phát hành thư bảo lãnh nhà ở hình thành trong tương lai cho bên mua được quy định tại khoản 5 Điều 13 Thông tư 11/2022/TT-NHNN như sau:
Bảo lãnh nhà ở hình thành trong tương lai
...
5. Thời
Hội đồng xử lý rủi ro thuộc Ngân hàng thương mại có cơ cấu tổ chức như thế nào?
Cơ cấu tổ chức của Hội đồng xử lý rủi ro thuộc Ngân hàng thương mại được quy định tại Điều 15 Thông tư 11/2021/TT-NHNN như sau:
Hội đồng xử lý rủi ro
1. Thành phần của Hội đồng xử lý rủi ro:
a) Ngân hàng thương mại phải thành lập Hội đồng xử lý rủi ro gồm 01
Sổ tiết kiệm ngân hàng là gì?
Căn cứ tại khoản 1 Điều 7 Thông tư 48/2018/TT-NHNN có quy định như sau:
Thẻ tiết kiệm
1. Thẻ tiết kiệm hoặc sổ tiết kiệm (sau đây gọi chung là Thẻ tiết kiệm) là chứng chỉ xác nhận quyền sở hữu tiền gửi tiết kiệm của người gửi tiền tại tổ chức tín dụng, được áp dụng đối với trường hợp nhận tiền gửi tiết kiệm tại
Mẫu đơn đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí như thế nào?
Mẫu đơn đăng ký thay đổi giao dịch ngoại hối liên quan đến hoạt động đầu tư ra nước ngoài trong hoạt động dầu khí tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư 31/2018/TT-NHNN.
Tải về: Mẫu đơn đăng ký thay đổi giao dịch
sơ gì để có thể được cấp Giấy phép kinh doanh, mua bán vàng miếng?
Để có thể được cấp Giấy phép kinh doanh, mua bán vàng miếng thì căn cứ quy định tại Điều 9 Thông tư 16/2012/TT-NHNN, được sửa đổi bởi khoản 2 Điều 1 Thông tư 03/2017/TT-NHNN, doanh nghiệp kinh doanh vàng cần chuẩn bị những hồ sơ sau:
- Đơn đề nghị cấp Giấy phép kinh doanh mua, bán
Hợp đồng bảo lãnh nhà ở hình thành trong tương lai có hiệu lực từ thời điểm nào?
Thời điểm có hiệu lực của hợp đồng bảo lãnh nhà ở hình thành trong tương lai được quy định tại khoản 5 Điều 13 Thông tư 11/2022/TT-NHNN như sau:
Bảo lãnh nhà ở hình thành trong tương lai
...
5. Thời hạn hiệu lực và nội dung của hợp đồng bảo lãnh nhà ở hình thành
Chủ sổ tiết kiệm đang ở nước ngoài có thể ủy quyền cho người thân ở Việt Nam rút sổ tiết kiệm không?
Chủ sổ tiết kiệm đang ở nước ngoài có thể ủy quyền cho người thân ở Việt Nam rút sổ tiết kiệm không, thì tại khoản 1, 2 Điều 18 Thông tư 48/2018/TT-NHNN quy định:
Thủ tục chi trả tiền gửi tiết kiệm tại địa điểm giao dịch của tổ chức tín dụng
1
Ai có quyền thành lập Hội đồng rủi ro của ngân hàng thương mại?
Ai có quyền thành lập Hội đồng rủi ro của ngân hàng thương mại, thì theo quy định tại khoản 3 Điều 9 Thông tư 13/2018/TT-NHNN như sau:
Cơ cấu tổ chức giám sát của quản lý cấp cao của ngân hàng thương mại
1. Cơ cấu tổ chức giám sát của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên của
Bộ phận tuân thủ trong ngân hàng thương mại có nhiệm vụ như thế nào?
Bộ phận tuân thủ trong ngân hàng thương mại có nhiệm vụ theo quy định tại khoản 2 Điều 18 Thông tư 13/2018/TT-NHNN như sau:
Bộ phận tuân thủ
1. Tùy theo quy mô, điều kiện và mức độ phức tạp của hoạt động kinh doanh, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài quyết
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Mẫu Báo cáo giao dịch đáng ngờ áp dụng cho đối tượng báo cáo là tổ chức kinh doanh xổ số là mẫu nào?
13:56 | 19/02/2024
