, tôi rất mong mỗi tuần Ban biên tập trả lời và giải thích những thắc mắc của chúng tôi, cụ thể là phòng, chống tham nhũng trong quản lý tài chính, ngân sách nhà nước và nguồn vốn hỗ trợ phát triển chính thức của Bộ Tài chính được quy định như thế nào? Tôi có thể tham khảo vấn đề này ở đâu? Hy vọng sớm nhận được hồi đáp từ Ban biên tập. Xin chân thành
) Hạn mức rủi ro giá cổ phiếu tự doanh đối với công ty con là công ty chứng khoán của ngân hàng thương mại;
d) Hạn mức rủi ro giá hàng hóa: Hạn mức đối với danh mục sản phẩm giao dịch; hạn mức cho giao dịch viên; hạn mức cắt lỗ.
Trên đây là tư vấn về hạn mức rủi ro thị trường của ngân hàng thương mại. Để biết thêm thông tin chi tiết bạn hãy tham
hàng nước ngoài thực hiện đo lường, theo dõi và kiểm soát rủi ro thị trường đảm bảo:
a) Có cá nhân, bộ phận thực hiện đo lường, theo dõi và kiểm soát rủi ro thị trường độc lập với đơn vị giao dịch tự doanh;
b) Có cơ sở hạ tầng công nghệ thông tin và cơ sở dữ liệu để đo lường, theo dõi và kiểm soát rủi ro thị trường;
c) Phân cấp cụ thể thẩm
, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có báo cáo nội bộ trong ngày về rủi ro thị trường đối với sổ kinh doanh, tối thiểu bao gồm các nội dung sau đây:
a) Tổng trạng thái rủi ro thị trường trong ngày;
b) Các phát hiện từ hoạt động kiểm soát đối với giao dịch tự doanh;
c) Mức lãi (lỗ) thực tế và dự tính lãi (lỗ) theo giá trị thị trường của các giao
thông tin nội bộ để trục lợi);
b) Gian lận bên ngoài do các hành vi lừa đảo, chiếm đoạt tài sản do đối tượng bên ngoài gây nên mà không có sự trợ giúp, cấu kết của cá nhân, bộ phận của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài (bao gồm cả hành vi trộm cắp, cướp, giả mạo thẻ ngân hàng, chứng từ ngân hàng, xâm nhập hệ thống công nghệ thông
quy định mới thì quản lý rủi ro hoạt động trong ứng dụng công nghệ của ngân hàng được quy định như thế nào? Hy vọng anh/chị giải đáp giúp tôi trong thời gian sớm nhất. Chân thành cảm ơn!
một số công việc liên quan mà chúng tôi thường xuyên tiếp xúc với việc khai thuế, đặc biệt là khai thuế qua mạng Internet, tuy nhiên tôi lại không rõ lắm về một số vấn đề pháp lý liên quan. Tôi gửi câu hỏi này tới Ban biên tập, mong sớm nhận được phản hồi. Tôi cảm ơn!
Bảng dữ liệu đấu thầu gói thầu dịch vụ phi tư vấn bao gồm những nội dung nào? Chào Ban biên tập, tôi là Đức Thái, là kỹ sư công nghệ thông tin, tìm hiểu quy định của pháp luật về đấu thầu gói thầu dịch vụ phi tư vấn có thắc mắc tôi muốn nhờ Ban biên tập giải đáp giúp, cụ thể: Bảng dữ liệu đấu thầu gói thầu dịch vụ
các giao dịch có rủi ro;
đ) Phải được rà soát, đánh giá lại (điều chỉnh nếu cần thiết) tối thiểu một năm một lần hoặc khi có thay đổi lớn ảnh hưởng đến trạng thái rủi ro theo quy định nội bộ của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. Trường hợp điều chỉnh hạn mức rủi ro của ngân hàng thương mại theo hướng nới lỏng, Tổng giám đốc
ngân hàng nước ngoài phải nhận dạng rủi ro trọng yếu và tương tác giữa các rủi ro này trong các giao dịch, sản phẩm, hoạt động, quy trình nghiệp vụ, nguy cơ gây ra rủi ro và xác định nguyên nhân gây ra rủi ro.
Trên đây là tư vấn về nhận dạng rủi ro của ngân hàng thương mại. Để biết thêm thông tin chi tiết bạn hãy tham khảo tại Thông tư 13/2018/TT
nhánh ngân hàng nước ngoài phải kiểm soát các trạng thái rủi ro, giao dịch, hoạt động theo các hạn mức rủi ro tương ứng;
b) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có các biện pháp phòng ngừa, giảm thiểu và xử lý kịp thời các rủi ro để đảm bảo tuân thủ các hạn mức rủi ro, các hạn chế để đảm bảo an toàn trong hoạt động và có cơ chế giám
Nguyên tắc chung khi xử lý cán bộ, công chức trong doanh nghiệp nhà nước vi phạm việc cấp phát, sử dụng văn bằng, chứng chỉ không hợp pháp được quy định như thế nào? Vì tính chất công việc, tôi có thắc mắc mong Ban biên tập có thể giải đáp giúp tôi. Ban biên tập cho tôi hỏi: Nguyên tắc chung khi xử lý cán bộ, công
để không xung đột lợi ích hoặc kiểm soát, ngăn chặn xung đột lợi ích; một cá nhân không chi phối toàn bộ một giao dịch, quy trình thực hiện giao dịch; một cá nhân không cùng lúc được giao các công việc có xung đột lợi ích;
(iii) Có các cá nhân độc lập trong cùng bộ phận hoặc bộ phận độc lập với bộ phận khác để kiểm tra định kỳ và đột xuất theo
cá nhân, bộ phận thực hiện. Thẩm quyền phê duyệt phải được thể hiện bằng các tiêu chí về quy mô giao dịch, hạn mức rủi ro và các giới hạn khác theo quy định nội bộ của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
b) Việc quy định chức năng, nhiệm vụ của cá nhân, bộ phận từ cấp thấp nhất đến cấp cao nhất trong tất cả các giao dịch, quy
quy định mới thì giao dịch tự doanh của ngân hàng thương mại phải đảm bảo các nguyên tắc nào? Hy vọng anh/chị giải đáp giúp tôi trong thời gian sớm nhất. Chân thành cảm ơn!
quy định mới thì quy trình nội bộ về thực hiện giao dịch tự doanh của ngân hàng thương mại phải đáp ứng yêu cầu gì? Hy vọng anh/chị giải đáp giúp tôi trong thời gian sớm nhất. Chân thành cảm ơn!
Công tác chuẩn bị họp, hội nghị của Bộ Giao thông vận tải được quy định như thế nào? Xin chào Ban biên tập, tôi là Minh Thư. Tôi đang tìm hiểu các quy định liên quan đến chế độ làm việc của Bộ Giao thông vận tải. Tôi có thắc mắc cần Ban biên tập giải đáp giúp cho tôi. Cho tôi hỏi, công tác chuẩn bị họp, hội nghị của
Tôi được biết sang năm sẽ có quy định mới về hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. Vậy anh/chị cho tôi hỏi theo quy định mới thì hoạt động kiểm soát đối với giao dịch tự doanh của ngân hàng thương mại phải tuân thủ quy định nào? Hy vọng anh/chị giải đáp giúp tôi trong
thanh toán giao dịch tự doanh của ngân hàng thương mại phải đáp ứng các yêu cầu gì? Hy vọng anh/chị giải đáp giúp tôi trong thời gian sớm nhất. Chân thành cảm ơn!
Nguyên tắc chuyển nhượng vốn nhà nước đầu tư tại công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên quy định ra sao? Chào Ban biên tập, tôi là Hoàng Oanh, tìm hiểu quy định về quản lý vốn tại các doanh nghiệp nhà nước, có thắc mắc tôi muốn nhờ Ban biên tập giải đáp giúp, cụ thể: Nguyên tắc chuyển
(028) 3930 3279
Hỗ trợ trực tuyến
0906 22 99 66
Phòng, chống tham nhũng trong quản lý tài chính, ngân sách nhà nước và nguồn vốn hỗ trợ phát triển chính thức của Bộ Tài chính
08:08 | 24/07/2018
