Tra cứu hỏi đáp pháp luật

Phạt bao nhiêu khi tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài không đủ điều kiện khai trương? 11:50 | 15/01/2020

Chào ban biên tập, xin hỏi: Theo quy định tại Nghị định 88 thì tổ chức tín dụng khi không đáp ứng đủ điều kiện khai trương mà tiến hành khai trương hoạt động thì bị xử lý hành chính thế nào?

Tổ chức tín dụng khai trương khi chưa đăng ký điều lệ thì phạt bao nhiêu? 11:50 | 15/01/2020

Chào tổ tư vấn, tôi muốn hỏi: Đối với tổ chức tín dụng hay chi nhánh ngân hàng nước ngoài khi thực hiện khai trương mà chưa đăng ký điều lệ thì bị phạt bao nhiêu? Chân thành cảm ơn.

Mức phạt tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài khai trương chưa có giấy đăng ký kinh doanh 11:49 | 15/01/2020

Chào anh chị ban biên tập, tổ chức tín dụng đơn vị tôi làm việc vừa rồi thực hiện khai trương hoạt động nhưng tôi nghe nói tổ chức này chưa đăng ký kinh doanh, chưa có giấy phép thì bị phạt thế nào?

Phạt thế nào khi tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài khai trương chưa đủ vốn điều lệ? 11:48 | 15/01/2020

Chào ban biên tập, xin hỏi: Hiện nay sẽ phạt thế nào khi tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài khai trương chưa đủ vốn điều lệ?

Tổ chức tín dụng khai trương hoạt động nhưng chưa công bố thông tin hoạt động bị phạt bao nhiêu? 11:48 | 15/01/2020

Chào anh chị, em có nội dung thắc mắc tỏng lĩnh vực ngân hàng, tiền tệ, cụ thể là khi tổ chức tín dụng chưa công bố thông tin hoạt động theo quy định mà thực hiện khai trương đưa tổ chức vào hoạt động luôn thì bị phạt thế nào vậy ạ?

Tổ chức tín dụng trong hoạt động đại lý bảo hiểm thực hiện chế độ báo cáo thế nào? 10:40 | 15/01/2020

ngân hàng đối với đối tượng quy định tại khoản 1 Điều 9 Thông tư này hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương đối với đối tượng quy định tại khoản 2 Điều 9 Thông tư này) báo cáo về hoạt động đại lý bảo hiểm của tổ chức tín dụng cho doanh nghiệp bảo hiểm theo mẫu biểu tại Phụ lục ban hành kèm Thông tư này. Thời gian chốt

Người nào được hành nghề chứng khoán? 17:20 | 10/01/2020

Căn cứ Khoản 47 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 (Có hiệu lực ngày 01/01/2021) quy định như sau: Người hành nghề chứng khoán là người được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và chi nhánh

Ngân hàng Nhà nước chi nhánh cấp tỉnh có trách nhiệm gì trong hoạt động đại lý bảo hiểm của tổ chức tín dụng? 17:17 | 10/01/2020

Được biết mới có quy định mới về hoạt động đại lý bảo hiểm của tổ chức tín dụng. Cho tôi hỏi theo quy định này thì trách nhiệm của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh cấp tỉnh trong hoạt động đại lý bảo hiểm của TCTD được quy định thế nào?

Thực hiện hành vi bị cấm trong phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố bị phạt ra sao? 09:48 | 09/01/2020

Anh chị cho tôi hỏi: Theo quy định mới nhất hiện nay từ Nghị định 88 về xử lý hành chính thì sẽ xử lý hành chính như thế nào khi có hành vi vi phạm quy định về các hành vi bị cấm trong phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố?

Vi phạm chế độ báo cáo, quản lý và cung cấp thông tin trong lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng phạt thế nào? 09:47 | 09/01/2020

trong các hành vi vi phạm sau đây: a) Báo cáo không trung thực; b) Cung cấp những thông tin có liên quan đến hoạt động của Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, thông tin khách hàng của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài không đúng quy định của pháp luật; c) Không cung cấp thông tin, hồ sơ, tài

Cản trở việc thanh tra, không thực hiện yêu cầu của người có thẩm quyền trong lĩnh vực tiền tệ bị phạt bao nhiêu? 09:45 | 09/01/2020

Ngân hàng Nhà nước yêu cầu sau khi đã bị phong tỏa; c) Không thực hiện phong tỏa vốn và tài sản của chi nhánh ngân hàng nước ngoài theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước. Trên đây là nội dung quy định về vấn đề bạn thắc mắc. Trân trọng!

Xử lý thế nào khi vi phạm quy định về nghĩa vụ của đối tượng thanh tra, giám sát ngân hàng? 09:44 | 09/01/2020

Chào ban biên tập, anh chị vui lòng cho tôi hỏi: Hiện nay pháp luật quy định xử lý hành chính thế nào khi vi phạm quy định về nghĩa vụ của đối tượng thanh tra, giám sát ngân hàng?

Đăng ký nội quy lao động theo Bộ luật Lao động 2019 09:27 | 09/01/2020

. 4. Người sử dụng lao động có các chi nhánh, đơn vị, cơ sở sản xuất, kinh doanh đặt ở nhiều địa bàn khác nhau thì gửi nội quy lao động đã được đăng ký đến cơ quan chuyên môn về lao động thuộc Ủy ban nhân dân cấp tỉnh nơi đặt chi nhánh, đơn vị, cơ sở sản xuất, kinh doanh. 5. Căn cứ điều kiện cụ thể, cơ quan chuyên môn về lao động thuộc Ủy ban nhân

Xử lý thế nào khi vi phạm quy định về bảo hiểm tiền gửi? 09:06 | 09/01/2020

Chào tổ tư vấn, anh chị cho tôi hỏi: Theo quy định mới thì sẽ bị xử lý hành chính thế nào khi vi phạm quy định về bảo hiểm tiền gửi?

Phạt thế nào khi vi phạm quy định về duy trì dự trữ bắt buộc, mua tín phiếu Ngân hàng Nhà nước bắt buộc? 09:01 | 09/01/2020

Chào tổ tư vấn, anh chị cho tôi hỏi: Theo quy định mới nhất hiện này thì khi vi phạm quy định về duy trì dự trữ bắt buộc, mua tín phiếu Ngân hàng Nhà nước bắt buộc sẽ bị phạt hành chính thế nào? Mong sớm phản hồi thông tin đến tôi.

Phạt thế nào khi vi phạm quy định về phân loại tài sản có, cam kết ngoại bảng, trích lập và sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro? 08:59 | 09/01/2020

Chào ban biên tập, anh chị cho hỏi theo quy định mới nhất thì khi có hành vi vi phạm quy định về phân loại tài sản có, cam kết ngoại bảng, trích lập và sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro thì bị xử lý hành chính thế nào?

Xử phạt thế nào khi vi phạm quy định về tỷ lệ bảo đảm an toàn trong lĩnh vực tiền tệ? 08:57 | 09/01/2020

Chào tổ tư vấn, anh chị cho tôi hỏi: Theo quy định mới nhất thì cơ quan có thẩm quyền xử lý thế nào khi phát hiện hành vi vi phạm về tỷ lệ bảo đảm an toàn trong lĩnh vực tiền tệ? Cảm ơn!

Cơ cấu tổng thể kiến trúc Chính phủ điện tử ngành Tài nguyên và Môi trường 15:39 | 06/01/2020

dịch vụ cho tầng bên trên sử dụng, ngoại trừ tầng “Chính sách, chỉ đạo, quản lý”, tầng này bao trùm và xuyên suốt tất cả các tầng trong sơ đồ. Giới thiệu ngắn gọn các tầng trong sơ đồ Kiến trúc CPĐT ngành TN&MT: 1) Tầng Người sử dụng: thể hiện tất cả người dùng có thể sử dụng các dịch vụ CNTT được Kiến trúc CPĐT ngành TN&MT cung cấp. Tuỳ thuộc

Vi phạm quy định trong hoạt động liên ngân hàng bị phạt bao nhiêu? 11:30 | 03/01/2020

Tôi nghe nói Chính phủ vừa ban hành quy định mới về xử phạt hành chính trong lĩnh vực ngân hàng, tiền tệ. Anh chị cho hỏi: khi vi phạm quy định trong hoạt động liên ngân hàng thì có thể bị xử lý hành chính như thế nào?

Phạt thế nào khi vi phạm quy định về mua trái phiếu doanh nghiệp? 11:30 | 03/01/2020

miễn nhiệm chức danh quản trị, Điều hành, kiểm soát; không cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân vi phạm và/hoặc cá nhân chịu trách nhiệm đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 4 Điều này. Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cách chức và

Tra cứu hỏi đáp Chi nhánh

Thông báo