Công ty chứng khoán đưa ra nhận định với khách hàng về mức lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình bị phạt thế nào?
Mức phạt đối với công ty chứng khoán đưa ra nhận định với khách hàng về mức lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình được quy định tại Điểm e Khoản 2 Điều 21 Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, theo đó:
Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập cố định.
Trên đây là quy định về mức phạt đối với công ty chứng khoán đưa ra nhận định với khách hàng về mức lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình. Để hiểu rõ hơn về điều này bạn nên tham khảo thêm tại Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trân trọng!
Quý khách cần hỏi thêm thông tin về có thể đặt câu hỏi tại đây.
- Còn bao nhiêu tuần nữa đến Giao thừa 2025?
- Mẫu bệnh án ngoại trú Y học cổ truyền theo Thông tư 32?
- Cá nhân cần lưu ý những gì khi kêu gọi đóng góp tự nguyện ủng hộ nạn nhân do bão, lũ?
- Theo Nghị định 61/2023/NĐ-CP ngày 16/8/2023 của Chính phủ, trường hợp nào hương ước, quy ước cần được sửa đổi, bổ sung, thay thế?
- Đáp án Đợt 2 Cuộc thi trực tuyến tìm hiểu về chuyển đổi số tỉnh Thanh Hóa năm 2024?